Распоряжение Коллегии ЕЭК № 198 от 29.11.2021 О проекте Соглашения о трансграничном допуске к размещению и обращению ценных бумаг на организованных торгах в государствах – членах Евразийского экономического союза

1. Уполномоченный орган государства-члена, в котором находится биржа (организатор торговли), предоставившая трансграничный допуск, вправе осуществлять в пределах своей компетенции проверку размещения (параллельного размещения) и (или) обращения ценных бумаг эмитента, в отношении которых предоставлен трансграничный допуск, на соответствующей бирже (организаторе торговли) и в случае необходимости обращаться в уполномоченный орган государства регистрации эмитента ценных бумаг с ходатайством о проведении проверки деятельности эмитента ценных бумаг. 2. Уполномоченные органы вправе организовывать проведение совместных проверок размещения (параллельного размещения) и (или) обращения ценных бумаг эмитента, в отношении которых предоставлен трансграничный допуск, на соответствующей бирже (организаторе торговли) в рамках реализации настоящего Соглашения в случае, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов. 3. В случае если нарушения связаны с дискриминационными действиями эмитента ценных бумаг, в отношении которых предоставлен трансграничный допуск, относительно владельцев этих ценных бумаг, резидентов других государств-членов, уполномоченный орган (уполномоченные органы) государства-члена, резидентами которого являются владельцы ценных бумаг эмитента, права которых оказались нарушены, принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение указанного эмитента ценных бумаг, его должностных лиц или иных лиц к ответственности. 4. В случае если нарушения связаны с действиями эмитента ценных бумаг другого государства-члена и (или) его должностных лиц в части злоупотреблений на рынке ценных бумаг государства-члена, в котором находится биржа (организатор торговли) (в частности, с манипулированием рынком, неправомерным использованием инсайдерской информации и т. д.), уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение эмитента ценных бумаг, его должностных лиц или иных лиц к ответственности. 5. Уполномоченный орган, проводивший проверку в соответствии с настоящей статьей, не позднее 14 рабочих дней с даты принятия решения о применении мер воздействия в отношении эмитента ценных бумаг, его должностных лиц или иных лиц по результатам проведения проверки информирует об этом уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован эмитент ценных бумаг, в том числе в целях привлечения такого эмитента к ответственности, если ответственность за соответствующее правонарушение предусмотрена законодательством государства регистрации эмитента. 6. Уполномоченный орган государства-члена, в котором находится биржа (организатор торговли), информирует в установленном порядке биржу (организатора торговли) об установленном факте неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком. Биржа (организатор торговли) в случае необходимости применяет меры, предусмотренные ее правилами. 7. Вопросы, связанные с исполнением решений, принятых органами государственной власти государств-членов и уполномоченными органами в отношении эмитентов, получивших трансграничный допуск, в части применения мер ответственности определяются законодательством государства регистрации эмитента, если иное не установлено международными договорами в рамках Союза. 8. Обмен информацией между уполномоченными органами в целях реализации настоящего Соглашения осуществляется в соответствии с Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года.