Статья 17

Настоящее Соглашение вступает в силу по истечении 180 календарных дней с даты получения депозитарием по дипломатическим каналам последнего письменного уведомления о выполнении государствами-членами внутригосударственных процедур, необходимых для вступления настоящего Соглашения в силу, но не ранее чем с 1 января 2025 г. Совершено в г._______________ «____»___________202_г. в одном подлинном экземпляре на русском языке. Подлинный экземпляр настоящего Соглашения хранится в Евразийской экономической комиссии, которая, являясь депозитарием настоящего Соглашения, направит каждому государству-члену его заверенную копию. За Республику Армения За Республику Беларусь За Республику Казахстан За Кыргызскую Республику За Российскую Федерацию ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Соглашению о стандартизированной лицензии в банковском и страховом секторах услуг в рамках Евразийского экономического союза ПЕРЕЧЕНЬ ключевых должностей, при назначении (избрании) на которые предъявляются требования к деловой репутации 1. Член совета директоров (наблюдательного совета), шариатского совета (в случае, если соискатель или лицензиат осуществляет операции на основе исламских принципов). 2. Единоличный исполнительный орган. 3. Заместитель единоличного исполнительного органа. 4. Член коллегиального исполнительного органа. 5. Главный бухгалтер. 6. Заместитель главного бухгалтера (в случае, если соискатель или лицензиат является банком). 7. Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита). 8. Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 9. Руководитель службы управления рисками (в случае, если соискатель или лицензиат является банком). 10. Руководитель службы внутреннего контроля (комплаенс службы) (в случае, если соискатель или лицензиат является банком). 11. Иные ключевые должности, которые предполагают принятие решений и (или) оказание влияния на решения, принимаемые соискателем или лицензиатом, и которые предусмотрены законодательством государства происхождения. _____________ ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Соглашению о стандартизированной лицензии в банковском и страховом секторах услуг в рамках Евразийского экономического союза ОСНОВАНИЯ признания лица не соответствующим требованиям к деловой репутации 1. К основаниям признания лиц, указанных в пункте 1 статьи 6 Соглашения о стандартизированной лицензии в банковском и страховом секторах услуг в рамках Евразийского экономического союза (далее - Соглашение), не соответствующими требованиям к деловой репутации относятся: 1) наличие у лица неснятой или непогашенной судимости за совершение преступления - до снятия или погашения судимости, если более длительный срок не установлен законодательством государства - члена Евразийского экономического союза (далее - государство-член); 2) наличие обвинительного приговора суда в отношении лица, совершившего преступление, без назначения ему наказания ввиду истечения срока давности уголовного преследования; 3) привлечение лица в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица - до снятия или погашения судимости, если более длительный срок не установлен законодательством государства-члена; 4) привлечение лица в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве банка, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство банка (в случае, если лицензиат или соискатель является банком) - пожизненно со дня вступления в силу судебного акта; 5) наличие постановления органа уголовного преследования о возбуждении уголовного дела в отношении лица либо о привлечении его в качестве подозреваемого или обвиняемого по уголовному делу - до прекращения в отношении лица уголовного дела и (или) уголовного преследования за отсутствием события или состава преступления, либо в связи с непричастностью подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления, либо до вступления в силу приговора суда; 6) нахождение лица в перечнях организаций и физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, причастных к террористической деятельности, ведение которых осуществляется в соответствии с законодательством государств-членов; 7) совершение лицом административного правонарушения (правонарушения) в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (правонарушениях), более 3 раз в течение 1 года; 8) дисквалификация лица или применение наказания в виде лишения лица права занимать руководящие должности (в финансовой, банковской и иных сферах деятельности на основании решения суда или иного уполномоченного органа) в финансовой организации, холдинге, и являться крупным акционером (участником) финансовой организации - если срок дисквалификации лица или применения наказания в соответствии с законодательством государства-члена не истек; 9) неисполнение в установленный срок лицом требования уполномоченного органа государства происхождения об устранении нарушения требований законодательства этого государства-члена о получении согласия уполномоченного органа на совершение сделки (сделок), превышающей пороговое значение прямого или косвенного участия в капитале финансовой организации (в случаях, когда такое согласие требуется), - до устранения нарушений, если более длительный срок не установлен законодательством государства-члена; 10) наличие информации о нарушении лицом банковского или страхового законодательства государства-члена, признаваемом существенным, и (или) о принятии таким лицом решений, повлекших нарушение банковского или страхового законодательства государства-члена, подтвержденное актом уполномоченного органа государства происхождения, в случае, когда к лицу, в отношении которого уполномоченный орган государства происхождения вправе осуществлять обработку персональных данных, не применимы основания, предусмотренные подпунктами 9, 13, 18 - 22 пункта 1 настоящего приложения, - до устранения нарушений, если более длительный срок не установлен законодательством государства-члена, либо в течение года со дня выявления нарушения, если иной срок не установлен законодательством государства-члена; 11) привлечение лица 2 и более раз в течение 3 лет в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к административной ответственности (ответственности за правонарушения) за неправомерные действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (за исключением случая, если такое административное правонарушение (правонарушение) повлекло административное наказание (взыскание) в виде предупреждения); 12) привлечение лица в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовой организации либо к ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии с законодательством государства происхождения; 13) наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации (независимо от срока, в течение которого лицо обладало таким правом или возможностью), которая была признана судом банкротом в соответствии с законодательством государства происхождения. Указанным правом обладают члены совета директоров (наблюдательного совета), шариатского совета, единоличный исполнительный орган, его заместитель, члены коллегиального исполнительного органа финансовой организации, лица, указанные в абзаце четвертом пункта 1 статьи 6 Соглашения, а также иные лица, признаваемые контролирующими лицами в соответствии с законодательством государства происхождения; 14) признание банкротом физического лица или лица, осуществлявшего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица; 15) признание судом лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета, шариатского совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера, руководителя или главного бухгалтера филиала, включая временное исполнение обязанностей по указанным должностям, либо при осуществлении полномочий учредителя (участника) юридического лица; 16) наличие факта применения в отношении лица предусмотренных законодательством государства происхождения мер, направленных на обеспечение достоверности единого государственного реестра юридических лиц, в том числе предотвращение создания и деятельности юридических лиц, созданных для недобросовестной деятельности путем использования подставных физических лиц и представления недостоверной информации в регистрирующий орган; 17) осуществление в отношении физического лица из числа лиц, указанных в абзаце четвертом пункта 1 статьи 6 Соглашения, процедуры реструктуризации долгов в соответствии с законодательством государства происхождения, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства); 18) наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, лицензия у которой была отозвана (аннулирована) в связи с нарушением ею законодательства государства происхождения либо которая была исключена из соответствующего реестра в связи с нарушением ею законодательства государства происхождения, или осуществление лицом функций должностного лица финансовой организации до (после) принятия уполномоченным органом государства происхождения решения об осуществлении мер по предупреждению банкротства финансовой организации, или до принятия решения о назначении временной администрации с приостановлением полномочий исполнительных органов, или до принятия решения об отзыве (аннулировании) лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, либо до исключения финансовой организации из соответствующего реестра в связи с нарушением ею законодательства государства происхождения; 19) наличие установленного уполномоченным органом государства происхождения факта неисполнения лицом, являвшимся единоличным исполнительным органом, его заместителем, членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета, шариатского совета) или учредителем (акционером, участником) финансовой организации обязанностей, возложенных на него законодательством государства происхождения, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации и (или) при возникновении признаков несостоятельности (банкротства) финансовой организации; 20) предъявление к финансовой организации, в которой лицо осуществляло функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя или главного бухгалтера филиала финансовой организации, руководителя службы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, или члена совета директоров (наблюдательного совета), шариатского совета финансовой организации, требования о замене указанного лица в соответствии с основаниями, предусмотренными законодательством государства происхождения; 21) наличие в течение 2 лет факта неисполнения лицом из числа лиц, указанных в абзаце четвертом пункта 1 статьи 6 Соглашения, предписания уполномоченного органа государства происхождения в связи с выявлением неудовлетворительного финансового положения лица в случае, если таким лицом не представлено документальное подтверждение наличия у него объективных причин для неисполнения указанного предписания, и (или) наличие в течение 10 лет факта неисполнения таким лицом предписания уполномоченного органа государства происхождения в связи с выявлением неудовлетворительной деловой репутации лица в случае, если соискатель или лицензиат является банком; 22) наличие факта расторжения с лицом, непосредственно обслуживающим денежные или товарные ценности, трудового договора по инициативе работодателя в случае совершения виновных действий этим лицом, если эти действия дают основание для утраты доверия к нему со стороны работодателя, или непринятия лицом мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов, стороной которого оно является, непредставления или представления неполных и (или) недостоверных сведений о своих доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера либо непредставления или представления заведомо неполных или недостоверных сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруга (супруги) и несовершеннолетних детей, об открытии (наличии) счетов (вкладов), хранении наличных денежных средств и ценностей в иностранных банках, расположенных за пределами территории государства-члена, владении и (или) пользовании иностранными финансовыми инструментами лицом, его супругом (супругой) и несовершеннолетними детьми в случаях, предусмотренных законодательством этого государства-члена, при условии, что указанные действия дают основания для утраты доверия к лицу со стороны работодателя, если не истек 3-летний срок со дня расторжения такого трудового договора; 23) предоставление лицом заведомо недостоверных сведений о своем соответствии квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным законодательством государства происхождения, и (или) о соблюдении ограничений, установленных законодательством указанного государства в отношении лиц, занимающих должности в финансовых организациях, если такие сведения могли оказать существенное влияние на решение уполномоченного органа государства происхождения, для принятия которого представлялись указанные сведения; 24) применение уполномоченным органом государства происхождения к финансовой организации, где лицо осуществляло подготовку (составление), и (или) представление, и (или) подписание, и (или) утверждение отчетности (при исполнении обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета, шариатского совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера финансовой организации, руководителя или главного бухгалтера филиала финансовой организации), мер в соответствии с законодательством государства происхождения за представление существенно недостоверной отчетности; 25) наличие факта подписания лицом, являвшимся руководителем аудиторской организации или уполномоченным им лицом либо индивидуальным аудитором, аудиторского заключения, признанного решением суда заведомо ложным; 26) наличие письменной информации уполномоченных органов о несоответствии деловой репутации лица установленным законодательством государства происхождения требованиям к деловой репутации (с указанием срока, в течение которого лицо считается не соответствующим требованиям к деловой репутации, и с приложением подтверждающих документов); 27) установление уполномоченным органом государства происхождения факта осуществления лицом действий (организации действий), относящихся в соответствии с законодательством государства происхождения к неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; 28) осуществление лицом функций (независимо от срока, в течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, руководителя службы управления рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или должностного лица (руководителя структурного подразделения), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в финансовой организации в период осуществления такой организацией действий, относящихся в соответствии с законодательством государства происхождения к неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, в случае неоднократного в течение 1 года применения к такой организации мер за осуществление указанных действий. 2. В отношении подпунктов 2, 12 - 16, 18 - 20, 23 - 25, 27 и 28 пункта 1 настоящего приложения срок несоответствия лица требованиям к деловой репутации составляет 10 лет, если соискатель или лицензиат является банком, либо 5 лет, если соискатель или лицензиат является страховой организацией. При этом срок несоответствия лица требованиям к деловой репутации исчисляется со дня наступления юридически значимого события, указанного в пункте 1 настоящего приложения. Лица, указанные в пункте 1 статьи 6 Соглашения, повторно нарушившие требования к деловой репутации, установленные настоящим приложением, считаются не соответствующими требованиям к деловой репутации пожизненно. 3. В отношении подпунктов 2 - 7, 9 - 28 пункта 1 настоящего приложения государства-члены применяют положения пункта 4 статьи 6 Соглашения. _____________