О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 31.08.2001 г. № 23 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2002 г., № 1)

По cоcтоянию на 27.10.2026 г.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001 г. N 23

О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)

Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 21 декабря 2001 г. Регистрационный N 3104

(В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет: 1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс) 2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)

3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс) ____________ <1> Зарегистрировано в Минюсте России 22 мая 2001 г., регистрационный N 2720.

____________

Приложение 1 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

(В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)

Дата ___________ Исх. N _________

ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+ |Наименование организатора торговли | | +-----------------------------------+-----------------------------| |За период с "__" _______ 200_ г. | | |по "__" __________ 200_ г. | | +-----------------------------------------------------------------+

Сведения о брокерах, совершавших маржинальные сделки в течение отчетного месяца

+-----------------------------------------------------------------+ | N | Наименование | ИНН | Количество клиентов | | п/п |брокера - участника торгов| | брокера | +-----+--------------------------+----------+---------------------| +-----------------------------------------------------------------+

Примечания: 1. В представляемых формах заполняются все поля. 2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма. 3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке. 4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)

5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе Сведения о лице, исполнительного органа составившем документ _________________________ _________________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) _________________________ _________________________________ (наименование должности (наименование должности, телефон) руководителя организации)

Подпись ____________ Подпись ____________

Печать организации

____________

Приложение 2 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

Дата _________ Исх. N _______

ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+ |Наименование организатора торговли | | +-----------------------------------+-----------------------------| |За период с "__" _______ 200_ г. | | |по "__" __________ 200_ г. | | +-----------------------------------------------------------------+

Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи

+-----------------------------------------------------------------+ | | | Количество нарушений за месяц | | Наименование | +-----------------------------------| |брокера - участника| ИНН |норматив|норматив|уровней| итого | | торгов | | R1 | R2 | маржи |нарушений| +-------------------+---------+--------+--------+-------+---------| +-----------------------------------------------------------------+

Примечания: 1. В представляемых формах заполняются все поля. 2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма. 3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе Сведения о лице, исполнительного органа составившем документ _________________________ _________________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) _________________________ _________________________________ (наименование должности (наименование должности, телефон) руководителя организации)

Подпись ____________ Подпись ____________

Печать организации

____________

Приложение 3 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

(В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)

Исх. N _____________ Дата ____________

Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности

+------------------------------------------------------------------------------+ |Торговый день | | +-------------------------------------+----------------------------------------| |Наименование организатора торговли | | +-------------------------------------+----------------------------------------| |ИНН организатора торговли | | +-------------------------------------+----------------------------------------| |ОГРН организатора торговли | | +------------------------------------------------------------------------------+

Норматив R1 +------------------------------------------------------------------------------+ | | | | Норматив R1 | |Наименование брокера -| | +----------------------------------------------| | участника торгов |ИНН|ОГРН|по истечении первого часа|на момент завершения| | | | | после открытия торговой | расчетов | | | | | сессии | | +------------------------------------------------------------------------------| |Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей | |норматива R1 | +------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | +------------------------------------------------------------------------------| |Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей | |норматива R1 | +------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | +------------------------------------------------------------------------------+

Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности* +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ |Наименование брокера -|ИНН|ОГРН| Код клиента,| Норматив R2 | Уровень маржи | Размер задолженности | | участника торгов | | | присвоенный +-----------------------+-----------------------+-----------------------| | | | | брокером |по истечении|на момент |по истечении|на момент |по истечении|на момент | | | | |(наименование|первого часа|завершения|первого часа|завершения|первого часа|завершения| | | | | клиента) | после | расчетов | после | расчетов | после | расчетов | | | | | | открытия | | открытия | | открытия | | | | | | | торговой | | торговой | | торговой | | | | | | | сессии | | сессии | | сессии | | +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 | | и с показателем уровня маржи ниже 25% | +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 | | и с показателем уровня маржи ниже 25% | +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | | | | +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ____________ *По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.

Сведения о руководителе исполнительного органа Сведения о лице, составившем документ ______________________________________________ ____________________________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) ______________________________________________ ____________________________________________ (наименование должности руководителя (наименование должности, телефон) организации) Подпись __________________ Подпись __________________ Печать организации Печать организации

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля. 2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма. 3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке. 4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год. 5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)". 6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей. 7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента. 8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях. 9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.

____________

Приложение 4 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

(В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)

Сроки предоставления информации, предоставляемой организаторами торговли на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России

+------------------------------------------------------------------+ | N |Предоставляемая информация|Отчетная | Дата | Перио- | |п/п| | дата | предоставления |дичность| +---+--------------------------+---------+----------------+--------| | 1.|Сведения о брокерах, |Последний| Не позднее |Один раз| | |совершивших маржинальные | рабочий | 7 числа, | в месяц| | |сделки в течение месяца | день | следующего за | | | |(приложение 1) | месяца | отчетным | | | | | | месяцем | | +---+--------------------------+---------+----------------+--------| | 2.|Сведения о нарушениях |Последний| Не позднее |Один раз| | |профессиональными | рабочий | 7 числа, | в месяц| | |участниками нормативов | день | следующего за | | | |Rl, R2 и требуемых уровней| месяца | отчетным | | | |маржи (приложение 2) | | месяцем | | +---+--------------------------+---------+----------------+--------| | 3.|Норматив R1 (приложение 3)| Каждый | Не позднее |Один раз| | | |торговый | 14.00 рабочего | в день | | | | день | дня, следующего| | | | | |за отчетным днем| | +---+--------------------------+---------+----------------+--------| | 4.|Норматив R2 и данные | Каждый | Не позднее |Один раз| | |профессионального |торговый | 14.00 рабочего | в день | | |участника о каждом | день | дня, следующего| | | |клиенте, расчеты с | |за отчетным днем| | | |которым в связи с | | | | | |совершением маржинальных | | | | | |сделок не завершены на | | | | | |момент завершения | | | | | |расчетов на организаторе | | | | | |торговли (приложение 3) | | | | +------------------------------------------------------------------+

____________