Постановление Правительства Российской Федерации от 21.10.2011 г. № 851 (Собрание законодательства Российской Федерации от 2011 г., № 44, ст. 6267)
По cоcтоянию на 05.07.2026 г.
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 21 октября 2011 г. № 851
МОСКВА
Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании
(В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 04.08.2015 № 790, от 28.08.2018 № 1015, от 24.03.2023 № 471)
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет: (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 04.08.2015 № 790)
Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
Председатель Правительства Российской Федерации В.Путин
УТВЕРЖДЕНЫ постановлением Правительства Российской Федерации от 21 октября 2011 г. № 851
ПРАВИЛА передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании
(В редакции постановлений Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 № 1015, от 24.03.2023 № 471)
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда). (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 24.03.2023 № 471)
3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.
4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений:
а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля: (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 № 1015)
о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;
о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;
о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;
о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;
в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;
г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.
5. Расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 № 1015)
6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.
В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия. (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 28.08.2018 № 1015)
7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению № 1.
8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению № 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.
9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Правилам передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 24 марта 2023 г. № 471)
(форма)
Акт приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель
___________________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"____" ___________ 20__ г.
г. ___________________________
Государственная управляющая компания __________________________________
(наименование государственной управляющей компании)
в лице ____________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании _______________________________________________, и
государственная управляющая компания _______________________________________
(наименование государственной управляющей компании)
в лице_____________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании _________________________________________________,
Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в лице ___________________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании _________________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания __________________________________________________________________ передала,
(сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12)
а государственная управляющая компания ________________________________ приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
Наименование выпускаКод ценной бумагиКоличество ценных бумаг (штук)Номинал ценной бумагиВалюта номиналаЦена ценной бумаги (процентов номинала)Стоимость без накопленного купонного доходаНакопленный купонный доходСтоимость с учетом накопленного купонного дохода
стоимость в валюте номинала*стоимость в рублях**величина в валюте номиналавеличина в рублях**стоимость в валюте номинала (ст. 7 + ст. 9)стоимость в рублях (ст. 8 + ст. 10)
123456789101112
Итого
2) денежные средства
Валюта счетаСумма в валюте счетаСумма в рублях
123
Итого
______________________
* Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.
Государственная управляющая компания ____________________________________
(наименование государственной управляющей компании)
Государственная управляющая компания _____________________________________
(наименование государственной управляющей компании)
_____________ (_________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) _____________ (_________________) М.П. (подпись) (ф.и.о.)
Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации
_____________ (_________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий
__________________________________________________________________________
(наименование специализированного депозитария)
_____________ (__________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
________________________
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Правилам передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 24 марта 2023 г. № 471)
(форма)
Итоговый акт приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель
___________________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"____" ___________ 20__ г.
г. ____________________________
Государственная управляющая компания __________________________________
(наименование государственной управляющей компании)
в лице ____________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании _________________________________________________,
государственная управляющая компания _______________________________________
(наименование государственной управляющей компании)
в лице ____________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании _________________________________________________,
Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в лице __________________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании _________________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания __________________________________________________________________ передала, а государственная управляющая компания _________________________________ приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
Наименование выпускаКод ценной бумагиКоличество ценных бумаг (штук)Номинал ценной бумагиВалюта номинала
12345
Итого
2) денежные средства
Валюта счетаСумма в валюте счетаСумма в рублях
123
Итого
Государственная управляющая компания _____________________________
(наименование государственной управляющей компании)
Государственная управляющая компания _____________________________
(наименование государственной управляющей компании)
____________ (___________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
____________ (___________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации
______________ (________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ____________________________________________
(наименование специализированного депозитария)
_____________ (______________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
_________________