об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина ЛИЦО_1 на нарушение его конституционных прав пунктами 5 и 6 статьи 3, пунктом 4 статьи 302, пунктом 13 статьи 511 и статьей 512 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» город Санкт-Петербург 28 сентября 2017 года Конституционный Суд Российской ЛИЦО_7 в составе ЛИЦО_2ЛИЦО_6, судей К.В.Арановского, А.И.Бойцова, Н.С.Бондаря, Г.А.Гаджиева, Ю.М.Данилова, Л.М.Жарковой, С.М.Казанцева, С.Д.Князева, А.Н.Кокотова, С.П.Маврина, Н.В.Мельникова, О.С.Хохряковой, В.Г.Ярославцева, рассмотрев вопрос о возможности принятия жалобы гражданина ЛИЦО_5 к рассмотрению в заседании Конституционного Суда Российской ЛИЦО_7, у с т а н о в и л : 1. Решением суда общей юрисдикции, оставленным без изменения определением суда апелляционной инстанции, было отказано в удовлетворении исковых требований гражданина ЛИЦО_5 к банку о признании договоров купли-продажи ценных бумаг недействительными, взыскании убытков, денежных средств, обязании выкупить кредитные ноты. В своей жалобе в Конституционный Суд Российской ЛИЦО_3ЛИЦО_1 оспаривает конституционность следующих положений 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», считая, что они противоречат статьям 2, 8, 17, 18, 19 (части 1 и 2), 34, 35, 45, 46, 55 (часть 3) и 71 (пункты «в», «ж») Конституции Российской ЛИЦО_7: пункта 6 статьи 3 в той мере, в какой, определяя последствия совершения брокером сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования пункта 5 статьи 3 данного Федерального закона, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, он не закрепляет общих положений о данном виде юридической ответственности; статьи 512 в целом – в той мере, в какой по смыслу, придаваемому правоприменительной практикой, она допускает возможность ограничиваться установлением формальных условий применения данной нормы при присвоении физическому лицу статуса квалифицированного инвестора, без проверки наличия у него опыта совершения самостоятельных действий на рынке ценных бумаг и способности адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в фондовые инструменты; пункта 5 статьи 3 и пункта 7 статьи 512 в той мере, в какой по смыслу, придаваемому правоприменительной практикой, они не исключают возможность принятия брокерами, управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами, собственных правил для признания физических лиц квалифицированными инвесторами; пункта 4 статьи 302 и пункта 13 статьи 511 в той мере, в какой они не предусматривают ответственности за нарушение запрета предлагать ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, неограниченному 3 кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, а также лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами. 2. Конституционный Суд Российской ЛИЦО_7, изучив представленные материалы, не находит оснований для принятия данной жалобы к рассмотрению. Пункт 4 статьи 302 и пункт 13 статьи 511 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» устанавливают запрет на предложение неограниченному кругу лиц, а также лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами, ценных бумаг и производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также ценных бумаг иностранных эмитентов, которые в соответствии со статьей 511 данного Федерального закона не допущены к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской ЛИЦО_7, и иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг.
Статья 512 того же Федерального закона, определяющая статус квалифицированных инвесторов, устанавливает, в частности, что лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным данным Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России (пункт 3), закрепляет соответствующие требования для физических лиц (пункт 4), а также предусматривает, что признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами, в порядке, установленном Банком России (пункт 7). Данные законоположения, рассматриваемые как сами по себе, так и во взаимосвязи с иными нормами этого Федерального закона (в том числе с пунктом 5 статьи 3), а также нормативными актами Банка России, устанавливающими требования, которым должно соответствовать лицо 4 для признания его квалифицированным инвестором, и порядок признания лица квалифицированным инвестором (указание Банка России от 29 апреля 2015 года № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»), направлены на защиту интересов участников рынка ценных бумаг и обеспечение доступа к отдельным финансовым инструментам, действия с которыми требуют профессиональной и квалифицированной оценки инвестиционных рисков, лиц, обладающих соответствующими навыками, опытом и знаниями, не предусматривают принятия брокерами, управляющими или иными лицами собственных правил признания физических лиц квалифицированными инвесторами и не могут рассматриваться как нарушающие конституционные права заявителя, в деле которого суды пришли к выводу, что приобретение у банка истцом ценных бумаг – кредитных нот, оформляющих заключение договора об участии в кредитном риске и впоследствии аннулированных по причине ухудшения финансового положения банка, осуществлялось им как квалифицированным инвестором, который осознавал природу заключаемых сделок и был предупрежден о рисках, связанных с операциями на рынке ценных бумаг, с учетом информации о том, что обеспечением поступления выплат по кредитным нотам являются полученные банком субординированные кредиты, подразумевающие, что при снижении капитала банка ниже определенного уровня банк не вправе погашать данный кредит и выплачивать по нему проценты. Согласно пункту 6 статьи 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» последствиями совершения брокером сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования пункта 5 данной статьи, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором, являются: возложение на брокера обязанности по приобретению за свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по 5 возмещению клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария и биржи; возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту убытков, причиненных в связи с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг брокера, биржи. Данные нормы, направленные на недопущение совершения брокером неправомерных действий с финансовыми инструментами и защиту имущественных интересов клиента в случае совершения брокером таких действий, также не нарушают какие-либо конституционные права заявителя. Установление же и оценка фактических обстоятельств, имеющих значение для разрешения конкретного дела, а также проверка правильности применения оспариваемых норм с учетом данных обстоятельств к компетенции Конституционного Суда Российской ЛИЦО_7, как она определена статьей 125 Конституции Российской ЛИЦО_7 и статьей 3 Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской ЛИЦО_7», не относятся. Исходя из изложенного и руководствуясь пунктом 2 статьи 43, частью первой статьи 79, статьями 96 и 97 Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской ЛИЦО_7», Конституционный Суд Российской ЛИЦО_7 о п р е д е л и л : 1. Отказать в принятии к рассмотрению жалобы гражданина ЛИЦО_1, поскольку она не отвечает требованиям Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской ЛИЦО_7», в соответствии с которыми жалоба в Конституционный Суд Российской ЛИЦО_7 признается допустимой. 6 2. Определение Конституционного Суда Российской ЛИЦО_7 по данной жалобе окончательно и обжалованию не подлежит. Председатель Конституционного Суда Российской ЛИЦО_4ЛИЦО_6 № 1978-О