Об утверждении Положения об отчетности Пенсионного фонда Российской Федерации по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений — действующая редакция, полный текст

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 20.04.2005 г. № 05-11/пз-н (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2005 г., № 22)

Исходная редакция

П Р И К А З

Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-11/пз-н

Об утверждении Положения об отчетности Пенсионного фонда Российской Федерации по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений

Зарегистрирован Минюстом России 20 мая 2005 г. Регистрационный N 6611

В соответствии с подпунктом 10 пункта 2 статьи 7, подпунктами 11 и 12 пункта 2 статьи 10 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9) приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности Пенсионного фонда Российской Федерации по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений. 2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.Харламова. 3. Настоящий приказ вводится в действие с представления Пенсионным фондом Российской Федерации отчетности по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений за 6 месяцев 2005 года.

Руководитель О.В.Вьюгин

_____________

Приложение

П О Л О Ж Е Н И Е об отчетности Пенсионного фонда Российской Федерации по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений

1. Настоящее Положение устанавливает формы, сроки и порядок заполнения и представления Пенсионным фондом Российской Федерации отчетности по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений. 2. Пенсионный фонд Российской Федерации представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам следующую отчетность: 2.1. Ежеквартально нарастающим итогом: 2.1.1. Отчет о страховых взносах на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации, и их временном размещении (приложение N 1 к настоящему Положению); 2.1.2. Отчет о выплатах, осуществленных за счет средств пенсионных накоплений (приложение N 2 к настоящему Положению); 2.2. Ежегодно: 2.2.1. Отчет о страховых взносах на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации, и их временном размещении (приложение N 1 к настоящему Положению); 2.2.2. Отчет о выплатах, осуществленных за счет средств пенсионных накоплений (приложение N 2 к настоящему Положению); 2.2.3. Отчет о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц (приложение N 3 к настоящему Положению); 2.2.4. Отчет о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющим компаниям (приложение N 4 к настоящему Положению); 2.2.5. Отчет о передаче средств пенсионных накоплений, предназначенных для финансирования накопительной части трудовой пенсии (приложение N 5 к настоящему Положению). 3. Отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в следующие сроки: 3.1. отчетность за 3, 6 и 9 месяцев - не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

3.2. отчетность за год - не позднее 31 марта года, следующего за отчетным годом, за исключением отчета о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, который представляется не позднее 30 июня года, следующего за отчетным годом. 4. Отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной цифровой подписью в установленном порядке либо путем направления документа на бумажном носителе, заверенного подписью уполномоченного лица и скрепленного печатью Пенсионного фонда Российской Федерации, с одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте. 5. Строка 011 Отчета о страховых взносах на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации, и их временном размещении (приложение N 1 к настоящему Положению), заполняется в отчете за год. 6. В строках 010-050 таблицы 1 Отчета о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц (приложение N 3 к настоящему Положению), указываются суммы, отраженные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц. 7. Отчет о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющим компаниям (приложение N 4 к настоящему Положению), и таблица 2 Отчета о передаче средств пенсионных накоплений, предназначенных для финансирования накопительной части трудовой пенсии (приложение N 5 к настоящему Положению), заполняются на основании данных отчета об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчета о доходах от инвестирования, предоставляемых в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствии с пунктом 16 статьи 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".

8. В случае отсутствия (нулевого значения) какого-либо показателя в соответствующей строке и графе всех Отчетов указывается значение "0" (ноль).

____________

Приложение N 1 к Положению

О Т Ч Е Т о страховых взносах на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации, и их временном размещении, за __________________ (период)

+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Код ¦ Млн. ¦ ¦ ¦стр.¦рублей¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦1. Страховые взносы на финансирование накопительной¦010 ¦ ¦ ¦части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации за отчетный период, - всего ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ в том числе страховые взносы на финансирование¦011 ¦ ¦ ¦ накопительной части трудовой пенсии, поступившие в¦ ¦ ¦ ¦ январе года, следующего за отчетным ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦2. Страховые взносы на финансирование накопительной¦020 ¦ ¦ ¦части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации и временно размещенные в¦ ¦ ¦ ¦установленном порядке в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦3. Страховые взносы на финансирование накопительной¦030 ¦ ¦ ¦части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации и не направленные на временное¦ ¦ ¦ ¦размещение в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦4. Доход, полученный в отчетном периоде от временного¦040 ¦ ¦ ¦размещения страховых взносов, поступивших в¦ ¦ ¦ ¦Пенсионный фонд Российской Федерации в отчетном¦ ¦ ¦ ¦периоде ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦5. Чистый финансовый результат, полученный от¦050 ¦ ¦ ¦временного размещения страховых взносов, поступивших¦ ¦ ¦ ¦в Пенсионный фонд Российской Федерации, всего ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ чистый финансовый результат, полученный от¦051 ¦ ¦ ¦ временного размещения страховых взносов,¦ ¦ ¦ ¦ поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации¦ ¦ ¦ ¦ в _______ году ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ чистый финансовый результат, полученный от¦... ¦ ¦ ¦ временного размещения страховых взносов,¦ ¦ ¦ ¦ поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации¦ ¦ ¦ ¦ в _______ году ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦6. Расходы Пенсионного фонда Российской Федераций,¦060 ¦ ¦ ¦связанные с временным размещением страховых взносов,¦ ¦ ¦ ¦поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в¦ ¦ ¦ ¦отчетном периоде ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦7. Расходы Пенсионного фонда Российской Федерации,¦070 ¦ ¦ ¦связанные с ведением специальной части,¦ ¦ ¦ ¦индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц в¦ ¦ ¦ ¦отчетном периоде ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности уполномоченного лица ______________________________ (И. О. Фамилия) М. П.

____________

Приложение N 2 к Положению

О Т Ч Е Т о выплатах, осуществленных за счет средств пенсионных накоплений, за _________________ (период)

Наименование должности уполномоченного лица _____________________________ (И. О. Фамилия) М. П.

_____________

Приложение N 3 к Положению

О Т Ч Е Т о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, за ______________________ год

Таблица 1 +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Код ¦ Млн. ¦ ¦ ¦стр.¦рублей¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦1. Страховые взносы, поступившие в отчетном году ¦010 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦2. Доход от инвестирования средств пенсионных¦020 ¦ ¦ ¦накоплений, полученный в отчетном году ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦3. Чистый финансовый результат, полученный от¦030 ¦ ¦ ¦временного размещения страховых взносов, поступивших¦ ¦ ¦ ¦в Пенсионный фонд Российской Федерации, всего ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ чистый финансовый результат, полученный от¦031 ¦ ¦ ¦ временного размещения страховых взносов,¦ ¦ ¦ ¦ поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации¦ ¦ ¦ ¦ в _________ году ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ чистый финансовый результат, полученный от¦... ¦ ¦ ¦ временного размещения страховых взносов,¦ ¦ ¦ ¦ поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации¦ ¦ ¦ ¦ в _________ году ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦4. Выплаты, произведенные Пенсионным фондом¦040 ¦ ¦ ¦Российской Федерации за счет средств пенсионных¦ ¦ ¦ ¦накоплений в отчетном году, - всего ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ накопительной части трудовой пенсии ¦041 ¦ ¦

+-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ правопреемникам застрахованных лиц ¦042 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦5. Плата за перевод средств пенсионных накоплений в¦050 ¦ ¦ ¦порядке реализации права застрахованного лица на¦ ¦ ¦ ¦выбор инвестиционного портфеля (управляющей¦ ¦ ¦ ¦компании), произведенный в отчетном году ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+

Таблица 2 +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование показателя ¦Код ¦ На ¦ На ¦ ¦ ¦стр.¦начало¦конец ¦ ¦ ¦ ¦отчет-¦отчет-¦ ¦ ¦ ¦ ного ¦ ного ¦ ¦ ¦ ¦ года ¦ года ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦Застрахованные лица, в отношении которых¦100 ¦ ¦ ¦ ¦формируются средства пенсионных накоплений,¦ ¦ ¦ ¦ ¦чел. - всего ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ в государственной управляющей компании ¦110 ¦ ¦ ¦ ¦ ______________________________________ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ в управляющих компаниях, отобранных по¦120 ¦ ¦ ¦ ¦ конкурсу: ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ ____________________________________________¦121 ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ ____________________________________________¦122 ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ ____________________________________________¦... ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ в негосударственных пенсионных фондах: ¦130 ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ ____________________________________________¦131 ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ ____________________________________________¦132 ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------+----+------+------¦ ¦ ____________________________________________¦... ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности уполномоченного лица _____________________________ (И. О. Фамилия) М. П.

_____________

Приложение N 4 к Положению

О Т Ч Е Т о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющим компаниям, за _________ год

¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ управляющими компаниями, отобранными по конкурсу: ¦120 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦121 ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦122 ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦... ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦2. Доход от инвестирования средств пенсионных¦200 ¦ ¦ ¦накоплений, полученный в отчетном году¦ ¦ ¦ ¦государственной управляющей компанией _______________¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании)¦ ¦ ¦ ¦к средней стоимости чистых активов, процентов ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦3. Доход от инвестирования средств пенсионных¦300 ¦ ¦ ¦накоплений, полученный в отчетном году управляющими¦ ¦ ¦ ¦компаниями, отобранными по конкурсу, к средней¦ ¦ ¦ ¦стоимости ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦301 ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦302 ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦... ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦4. Вознаграждение, полученное управляющими компаниями¦400 ¦ ¦ ¦в отчетном году, млн. рублей - всего ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ государственной управляющей компанией ¦ ¦ ¦ ¦ _____________________________________________ ¦410 ¦ ¦ ¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ управляющими компаниями, отобранными по конкурсу: ¦420 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦421 ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦422 ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦... ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦5. Вознаграждение государственной управляющей¦500 ¦ ¦ ¦компании ___________________________ процентов от¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦ ¦полученного в отчетном году дохода от инвестирования¦ ¦ ¦ ¦средств пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦6. Вознаграждение управляющих компаний, отобранных по¦600 ¦ ¦ ¦конкурсу, процентов от полученного в отчетном году¦ ¦ ¦ ¦дохода от инвестирования средств пенсионных¦ ¦ ¦ ¦накоплений: ¦ ¦ ¦

+-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦601 ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦602 ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------+----+------¦ ¦ ___________________________________________________¦... ¦ ¦ ¦ (наименование компании, инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности уполномоченного лица _____________________________ (И. О. Фамилия) М. П.

______________

Приложение N 5 к Положению

О Т Ч Е Т о передаче средств пенсионных накоплений, предназначенных для финансирования накопительной части трудовой пенсии, за __________ год

Таблица 1

+------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование субъекта ¦Код ¦ Средства пенсионных ¦ Средства пенсионных ¦Средства¦ ¦ инвестирования ¦стр.¦ накоплений, переданные ¦ накоплений, переданные ¦пенсион-¦ ¦ ¦ ¦ Пенсионным фондом ¦субъектами инвестирования¦ных на- ¦ ¦ ¦ ¦ Российской Федерации ¦ в Пенсионный фонд ¦ копле- ¦ ¦ ¦ ¦ субъектам ¦ Российской Федерации, ¦ ний, ¦ ¦ ¦ ¦ инвестирования, ¦ млн. руб. ¦ посту- ¦ ¦ ¦ ¦ млн. руб. ¦ ¦пившие в¦ ¦ ¦ +------------------------+-------------------------¦Пенсион-¦ ¦ ¦ ¦все-¦в том¦ в том ¦в том¦все-¦ в том ¦в том ¦в том¦ный фонд¦ ¦ ¦ ¦ го ¦числе¦ числе ¦числе¦ го ¦ числе ¦числе ¦числе¦Россий- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вновь¦ пере- ¦вновь¦ ¦ пере- ¦вновь ¦вновь¦ ской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пере-¦ дан- ¦пере-¦ ¦ дан- ¦пере- ¦пере-¦Федера- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дан- ¦ ные в ¦дан- ¦ ¦ ные в ¦ дан- ¦дан- ¦ ции, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ные ¦порядке¦ ные ¦ ¦порядке¦ ные ¦ ные ¦ но не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦реали- ¦ по ¦ ¦реали- ¦ на ¦ по ¦ пере- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ зации ¦иным ¦ ¦ зации ¦финан-¦иным ¦данные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ вновь ¦осно-¦ ¦ вновь ¦сиро- ¦осно-¦субъек- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦посту- ¦вани-¦ ¦посту- ¦вание ¦вани-¦там ин- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пивших ¦ ям ¦ ¦пивших ¦ вып- ¦ ям ¦вестиро-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ заяв- ¦ ¦ ¦ заяв- ¦ лат ¦ ¦ вания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лений ¦ ¦ ¦лений ¦ ¦ ¦ млн. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦застра-¦ ¦ ¦застра-¦ ¦ ¦ руб. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦хован- ¦ ¦ ¦хован- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных лиц¦ ¦ ¦ных лиц¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦1. Государственная ¦100 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управляющая компания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦_________________________¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦2. Управляющие компании, ¦200 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отобранные по конкурсу, -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦ В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦_________________________¦201 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестиционного портфеля)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦_________________________¦202 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестиционного портфеля)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

+-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦_________________________¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвестиционного портфеля)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦3. Негосударственные ¦300 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦пенсионные фонды, - всего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦ В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦_________________________¦301 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦_________________________¦302 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦_________________________¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование фонда) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------+----+----+-----+-------+-----+----+-------+------+-----+--------¦ ¦4. Итого: (строки 100 + ¦400 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦+ 200 + 300) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------+

Таблица 2

+-------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование субъекта ¦Код ¦ Суммарные расходы по ¦ Суммарные расходы по ¦ ¦ инвестирования ¦стр.¦инвестированию средств¦инвестированию средств¦ ¦ ¦ ¦пенсионных накоплений,¦пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ ¦ млн. руб. ¦ относительно средней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ стоимости чистых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦активов, находящихся в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ доверительном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управлении, процентов ¦ ¦ ¦ +----------------------+----------------------¦ ¦ ¦ ¦все-¦ в том ¦ в том ¦все-¦ в том ¦ в том ¦ ¦ ¦ ¦ го ¦ числе ¦ числе ¦ го ¦ числе ¦ числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ оплата ¦оплата ¦ ¦ оплата ¦оплата ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходи-¦ услуг ¦ ¦необходи-¦ услуг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мых рас- ¦специа-¦ ¦мых рас- ¦специа-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ходов по ¦лизиро-¦ ¦ходов по ¦лизиро-¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвести- ¦ванного¦ ¦инвести- ¦ванного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ рованию ¦депози-¦ ¦ рованию ¦депози-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ средств ¦ тария ¦ ¦ средств ¦ тария ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пенсион- ¦ ¦ ¦пенсион- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ных на- ¦ ¦ ¦ ных на- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦коплений ¦ ¦ ¦коплений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦без уче- ¦ ¦ ¦без уче- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦та опла- ¦ ¦ ¦та опла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты услуг ¦ ¦ ¦ты услуг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦специали-¦ ¦ ¦специали-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зирован- ¦ ¦ ¦зирован- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного де- ¦ ¦ ¦ного де- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦позитария¦ ¦ ¦позитария¦ ¦ +----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ +----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦ ¦1. Государственная ¦100 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управляющая компания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦____________________________¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦ ¦2. Управляющие компании, ¦200 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отобранные по конкурсу, - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦ ¦ В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦ ¦____________________________¦201 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦ ¦____________________________¦202 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦ ¦____________________________¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (наименование компании, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ инвестиционного портфеля) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------+----+----+---------+-------+----+---------+-------¦ ¦3. Итого: (строки 100 + 200)¦300 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------+

Наименование должности уполномоченного лица _________________________________ (И. О. Фамилия) М. П.

______________