Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 16.05.2006 г. № 06-48/пз-н (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2006 г., № 29)
По cоcтоянию на 08.07.2026 г.
П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н
Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной
Зарегистрирован Минюстом России 28 июня 2006 г. Регистрационный N 7987
(В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю: 1. Утвердить прилагаемые формы: отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1); отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2); отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3). (Дополнен - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н) 2. Установить, что: 2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам. (Пункт в редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
Руководитель О.В.Вьюгин
___________
Приложение Форма N 1
(В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
О Т Ч Е Т об инвестировании средств пенсионных накоплений по состоянию на "__" _______ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд ________________________________ _______________________________ (полное фирменное наименование) (полное наименование) ________________________________ _______________________________ (номер лицензии) (номер лицензии) ________________________________ _______________________________ (место нахождения) (место нахождения) ________________________________ _______________________________ (ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений __________________________________
Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений __________________________________
Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений __________________________________
1. Движение денежных средств с начала года
+-----------------------------------------------------------------+ | Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного | | пенсионного фонда | +-----------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма средств (тыс. рублей) | +---------------+-------------------------------------------------| +-----------------------------------------------------------------| | Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный | | пенсионный фонд | +-----------------------------------------------------------------| | Дата | Сумма денежных средств (тыс. рублей) | +---------------+-------------------------------------------------| +-----------------------------------------------------------------+
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| | Наименование |Реквизиты договора |Сумма денежных|Доля в рыночной| | кредитной |банковского счета | средств | стоимости | | организации +-------------------|(тыс. рублей) |инвестиционного| | | Дата | Номер | | портфеля | | | | | | (в процентах) | +--------------+--------+----------+--------------+---------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | +--------------+--------+----------+--------------+---------------| +----------------------------------+--------------+---------------| |Итого на начало года: | | | +----------------------------------+--------------+---------------| | в том числе: | | | +----------------------------------+--------------+---------------| |в рублях | | | +----------------------------------+--------------+---------------| |в иностранной валюте<*> | | | +-----------------------------------------------------------------| | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| | Наименование |Реквизиты договора |Сумма денежных|Доля в рыночной| | кредитной |банковского счета | средств | стоимости | | организации +-------------------|(тыс. рублей) |инвестиционного| | | Дата | Номер | | портфеля | | | | | | (в процентах) | +--------------+--------+----------+--------------+---------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | +--------------+--------+----------+--------------+---------------| +----------------------------------+--------------+---------------| |Итого на конец отчетного периода: | | | +----------------------------------+--------------+---------------| | в том числе: | | | +----------------------------------+--------------+---------------| |в рублях | | | +----------------------------------+--------------+---------------| |в иностранной валюте<**> | | | +-----------------------------------------------------------------+ <*> по курсу Банка России на начало года <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
3. Денежные средства в депозитах
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| |Наименование|Реквизиты договора | Сумма |Проценты|Доля в рыночной| | кредитной |банковского вклада |вклада | начис- | стоимости | |организации +-------------------| (тыс. | ленные |инвестиционного| | | Дата | Номер |рублей)| (тыс. | портфеля | | | | | |рублей) | (в процентах) | +------------+--------+----------+-------+--------+---------------| | 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 | +------------+--------+----------+-------+--------+---------------| +--------------------------------+-------+--------+---------------| |Итого на начало года: | | | | +--------------------------------+-------+--------+---------------| | в том числе: | | | | +--------------------------------+-------+--------+---------------| |в рублях | | | | +--------------------------------+-------+--------+---------------| |в иностранной валюте<*> | | | | +-----------------------------------------------------------------| | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| |Наименование|Реквизиты договора | Сумма |Проценты|Доля в рыночной| | кредитной |банковского вклада |вклада | начис- | стоимости | |организации +-------------------| (тыс. | ленные |инвестиционного| | | Дата | Номер |рублей)| (тыс. | портфеля | | | | | |рублей) | (в процентах) | +------------+--------+----------+-------+--------+---------------| | 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 | +------------+--------+----------+-------+--------+---------------| +--------------------------------+-------+--------+---------------| |Итого на конец | | | | |отчетного периода: | | | | +--------------------------------+-------+--------+---------------| | в том числе: | | | | +--------------------------------+-------+--------+---------------| |в рублях | | | | +--------------------------------+-------+--------+---------------| |в иностранной валюте<**> | | | | +-----------------------------------------------------------------+ <*> по курсу Банка России на начало года <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| | Вид |Государ- | Коли- | Рыночная |Накопленный| Доля | |бумаги |ственный |чество | стоимость |процентный | рыночной | | |регистра- | (шт.) | (без учета |(купонный) | стоимости | | | ционный | |накопленного| доход | облигаций | | | номер | |процентного | (тыс. | в рыночной | | | выпуска | |(купонного) | рублей) | стоимости | | |(дополни- | | дохода) | | инвести- | | | тельного | | (тыс. | | ционного | | | выпуска) | | рублей) | | портфеля | | | | | | |(в процентах)| +-------+----------+-------+------------+-----------+-------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | +-------+----------+-------+------------+-----------+-------------| +--------------------------+------------+-----------+-------------| |Итого на начало года: | | | | +--------------------------+------------+-----------+-------------| | в том числе: | | | | +--------------------------+------------+-----------+-------------| |номинированные в рублях | | | | +--------------------------+------------+-----------+-------------| |номинированные в | | | | |иностранной валюте<*> | | | | +-----------------------------------------------------------------| | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| | Вид |Государ- | Коли- | Рыночная |Накопленный| Доля | |бумаги |ственный |чество | стоимость |процентный | рыночной | | |регистра- | (шт.) | (без учета |(купонный) | стоимости | | | ционный | |накопленного| доход | облигаций | | | номер | |процентного | (тыс. | в рыночной | | | выпуска | |(купонного) | рублей) | стоимости | | |(дополни- | | дохода) | | инвести- | | | тельного | | (тыс. | | ционного | | | выпуска) | | рублей) | | портфеля | | | | | | |(в процентах)| +-------+----------+-------+------------+-----------+-------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | +-------+----------+-------+------------+-----------+-------------| +--------------------------+------------+-----------+-------------| |Итого на конец | | | | |отчетного периода: | | | | +--------------------------+------------+-----------+-------------| | в том числе: | | | | +--------------------------+------------+-----------+-------------| |номинированные в рублях | | | | +--------------------------+------------+-----------+-------------| |номинированные в | | | | |иностранной валюте<**> | | | | +-----------------------------------------------------------------+ <*> по курсу Банка России на начало года <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| | Наиме- |Госу- | Коли-|Рыноч- |Накоп- |Доля | Доля | Доля | | нование |дарст- |чество| ная |ленный |рыноч- |рыноч- |рыноч- | | эмитента |венный |(шт.) |стои- | про- | ной | ной | ной | | |регис- | |мость | цент- |стои- |стои- |стои- | | |траци- | |(без | ный |мости |мости |мости | | |онный | |учета |(купон-|обли- |обли- |обли- | | |номер | |накоп- | ный) |гаций |гаций |гаций | | |выпус- | |ленного|доход |в ры- |в со- |в со- | | |ка (до-| | про- | (тыс. |ночной |вокуп- |ответ- | | |полни- | | цент- |рублей)|стои- | ном |ству- | | |тель- | | ного | |мости |объеме |ющем | | | ного | |(купон-| |инвес- |нахо- |выпус- | | |выпус- | |ного) | |тици- |дящих- | ке | | | ка) | |дохода)| |онного | ся в |дан- | | | | | (тыс. | | порт- |обра- |ного | | | | |рублей)| | феля |щении |эми- | | | | | | |(в про-|обли- |тента | | | | | | |центах)|гаций |(в про-| | | | | | | | дан- |центах)| | | | | | | | ного | | | | | | | | | эми- | | | | | | | | |тента | | | | | | | | |(в про-| | | | | | | | |центах)| | +----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | +----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------| +-------------------------+-------+-------+-------+---------------+ |Итого на начало года: | | | | +-------------------------+-------+-------+-------| | в том числе: | | | | +-------------------------+-------+-------+-------| |номинированные в рублях | | | | +-------------------------+-------+-------+-------| |номинированные в | | | | |иностранной валюте<*> | | | | +-----------------------------------------------------------------+ | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| | Наиме- |Госу- | Коли-|Рыноч- |Накоп- |Доля | Доля | Доля | | нование |дарст- |чество| ная |ленный |рыноч- |рыноч- |рыноч- | | эмитента |венный |(шт.) |стои- | про- | ной | ной | ной | | |регис- | |мость | цент- |стои- |стои- |стои- | | |траци- | |(без | ный |мости |мости |мости | | |онный | |учета |(купон-|обли- |обли- |обли- | | |номер | |накоп- | ный) |гаций |гаций |гаций | | |выпус- | |ленного|доход |в ры- |в со- |в со- | | |ка (до-| | про- | (тыс. |ночной |вокуп- |ответ- | | |полни- | | цент- |рублей)|стои- | ном |ству- | | |тель- | | ного | |мости |объеме |ющем | | | ного | |(купон-| |инвес- |нахо- |выпус- | | |выпус- | |ного) | |тици- |дящих- | ке | | | ка) | |дохода)| |онного | ся в |дан- | | | | | (тыс. | | порт- |обра- |ного | | | | |рублей)| | феля |щении |эми- | | | | | | |(в про-|обли- |тента | | | | | | |центах)|гаций |(в про-| | | | | | | | дан- |центах)| | | | | | | | ного | | | | | | | | | эми- | | | | | | | | |тента | | | | | | | | |(в про-| | | | | | | | |центах)| | +----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | +----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------| +-------------------------+-------+-------+-------+---------------+ |Итого на конец | | | | |отчетного периода: | | | | +-------------------------+-------+-------+-------| | в том числе: | | | | +-------------------------+-------+-------+-------| |номинированные в рублях | | | | +-------------------------+-------+-------+-------| |номинированные в | | | | |иностранной валюте<**> | | | | +-------------------------------------------------+ <*> по курсу Банка России на начало года <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
6. Муниципальные облигации
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| | Наиме- |Госу- | Коли-|Рыноч- |Накоп- | Доля | Доля в | |нование |дарст- |чество| ная |ленный | рыночной | сово- | |эмитента|венный |(шт.) |стои- | про- | стоимости | купном | | |регис- | |мость | цент- | облигаций | объеме | | |траци- | |(без | ный | в рыночной | нахо- | | |онный | |учета |(купон-| стоимости | дящихся | | |номер | |накоп- | ный) | инвести- | в обра- | | |выпус- | |ленного|доход | ционного | щении | | |ка (до-| | про- | (тыс. | портфеля |облигаций | | |полни- | | цент- |рублей)|(в процентах)| данного | | |тель- | | ного | | |эмитента (в| | | ного | |(купон-| | | процентах)| | |выпус- | |ного) | | | | | | ка) | |дохода)| | | | | | | | (тыс. | | | | | | | |рублей)| | | | +--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------| +-----------------------+-------+-------+-------------+-----------+ |Итого на начало года: | | | | +-----------------------------------------------------------------+ | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| | Наиме- |Госу- | Коли-|Рыноч- |Накоп- | Доля | Доля в | |нование |дарст- |чество| ная |ленный | рыночной | сово- | |эмитента|венный |(шт.) |стои- | про- | стоимости | купном | | |регис- | |мость | цент- | облигаций | объеме | | |траци- | |(без | ный | в рыночной | нахо- | | |онный | |учета |(купон-| стоимости | дящихся | | |номер | |накоп- | ный) | инвести- | в обра- | | |выпус- | |ленного|доход | ционного | щении | | |ка (до-| | про- | (тыс. | портфеля |облигаций | | |полни- | | цент- |рублей)|(в процентах)| данного | | |тель- | | ного | | |эмитента (в| | | ного | |(купон-| | | процентах)| | |выпус- | |ного) | | | | | | ка) | |дохода)| | | | | | | | (тыс. | | | | | | | |рублей)| | | | +--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------| +-----------------------+-------+-------+-------------+-----------+ |Итого на конец | | | | |отчетного периода: | | | | +-----------------------------------------------------+
7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| |Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- | Доля |Доля в | | вание | венный |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово- | |эмитента| регист- |(шт.) | (без |процент-|стоимости |купном | | |рационный | | учета | ный |облигаций |объеме | | | номер | | накоп- |(купон- |в рыночной|нахо- | | | выпуска | | ленного | ный |стоимости |дящихся | | | (допол- | |процент- | доход | инвес- |в обра- | | | нитель- | | ного | (тыс. |тиционого |щении | | | ного | | (купон- |рублей) | портфеля |обли- | | | выпуска) | | ного) | | (в про- |гаций | | | | | дохода) | | центах) |данного | | | | | (тыс. | | |эмитента| | | | | рублей) | | |(в про- | | | | | | | |центах) | +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------| +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ |Итого на начало года: | | | | +-----------------------------------------------------------------+ | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| |Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- | Доля |Доля в | | вание | венный |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово- | |эмитента| регист- |(шт.) | (без |процент-|стоимости |купном | | |рационный | | учета | ный |облигаций |объеме | | | номер | | накоп- |(купон- |в рыночной|нахо- | | | выпуска | | ленного | ный |стоимости |дящихся | | | (допол- | |процент- | доход | инвес- |в обра- | | | нитель- | | ного | (тыс. |тиционого |щении | | | ного | | (купон- |рублей) | портфеля |обли- | | | выпуска) | | ного) | | (в про- |гаций | | | | | дохода) | | центах) |данного | | | | | (тыс. | | |эмитента| | | | | рублей) | | |(в про- | | | | | | | |центах) | +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------| +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ |Итого на конец отчетного | | | | |периода: | | | | +--------------------------------------------------------+
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| |Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- | Доля |Доля в | | вание | венный |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово- | |эмитента| регист- |(шт.) | (без |процент-|стоимости |купном | | |рационный | | учета | ный |облигаций |объеме | | | номер | | накоп- |(купон- |в рыночной|нахо- | | | выпуска | | ленного | ный |стоимости |дящихся | | | (допол- | |процент- | доход | инвес- |в обра- | | | нитель- | | ного | (тыс. |тиционого |щении | | | ного | | (купон- |рублей) | портфеля |обли- | | | выпуска) | | ного) | | (в про- |гаций | | | | | дохода) | | центах) |данного | | | | | (тыс. | | |эмитента| | | | | рублей) | | |(в про- | | | | | | | |центах) | +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------| +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ |Итого на начало года: | | | | +-----------------------------------------------------------------+ | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| |Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- | Доля |Доля в | | вание | венный |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово- | |эмитента| регист- |(шт.) | (без |процент-|стоимости |купном | | |рационный | | учета | ный |облигаций |объеме | | | номер | | накоп- |(купон- |в рыночной|нахо- | | | выпуска | | ленного | ный |стоимости |дящихся | | | (допол- | |процент- | доход | инвес- |в обра- | | | нитель- | | ного | (тыс. |тиционого |щении | | | ного | | (купон- |рублей) | портфеля |обли- | | | выпуска) | | ного) | | (в про- |гаций | | | | | дохода) | | центах) |данного | | | | | (тыс. | | |эмитента| | | | | рублей) | | |(в про- | | | | | | | |центах) | +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +--------+----------+------+---------+--------+----------+--------| +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ |Итого на конец отчетного | | | | |периода: | | | | +--------------------------------------------------------+
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| | Индивидуальное |Наимено- |Количество|Рыночная| Доля | | обозначение, | вание | (шт.) | стои- | рыночной | | идентифицирующее | управля-| | мость | стоимости | |ипотечные сертификаты| ющего | | (тыс. | ипотечных | | участия с данным |ипотечным| |рублей) |сертификатов | | ипотечным покрытием |покрытием| | | участия | | | | | | в рыночной | | | | | | стоимости | | | | | | инвести- | | | | | | ционного | | | | | | портфеля | | | | | |(в процентах)| +---------------------+---------+----------+--------+-------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | +---------------------+---------+----------+--------+-------------| +-------------------------------+----------+--------+-------------| |Итого на начало года: | | | | +-----------------------------------------------------------------| | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| | Индивидуальное |Наимено- |Количество|Рыночная| Доля | | обозначение, | вание | (шт.) | стои- | рыночной | | идентифицирующее | управля-| | мость | стоимости | |ипотечные сертификаты| ющего | | (тыс. | ипотечных | | участия с данным |ипотечным| |рублей) |сертификатов | | ипотечным покрытием |покрытием| | | участия | | | | | | в рыночной | | | | | | стоимости | | | | | | инвести- | | | | | | ционного | | | | | | портфеля | | | | | |(в процентах)| +---------------------+---------+----------+--------+-------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | +---------------------+---------+----------+--------+-------------| | | | | | | +------------------------------------------+--------+-------------| |Итого на конец отчетного периода: | | | +-----------------------------------------------------------------+
10. Акции российских акционерных обществ
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| |Наимено-|Категория| Госу- |Количест-|Рыночная| Доля | Доля | | вание | (тип) |дарст- |во (шт.) | стои- | рыночной |рыночной| |эмитента| акций |венный | | мость |стоимости | стои- | | | |регист-| | (тыс. | акций | мости | | | |рацион-| |рублей) |в рыночной| акций | | | | ный | | |стоимости |в капи- | | | |номер | | | инвес- |тализа- | | | |выпуска| | |тиционого | ции | | | |(допол-| | | портфеля |эмитента| | | |нитель-| | | (в про- |(в про- | | | | ного | | | центах) |центах) | | | |выпус- | | | | | | | | ка) | | | | | | | | | | | | | +--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------| +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ |Итого на начало года: | | | | +-----------------------------------------------------------------+ | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| |Наимено-|Категория|Госу- |Количест-|Рыночная| Доля | Доля | | вание |(тип) |дарст- |во (шт.) |стои- | рыночной |рыночной| |эмитента|акций |венный | |мость |стоимости | стои- | | | |регист-| |(тыс. | акций | мости | | | |рацион-| |рублей) |в рыночной| акций | | | |ный | | |стоимости |в капи- | | | |номер | | | инвес- |тализа- | | | |выпуска| | |тиционого | ции | | | |(допол-| | | портфеля |эмитента| | | |нитель-| | | (в про- |(в про- | | | |ного | | | центах) |центах) | | | |выпус- | | | | | | | |ка) | | | | | | | | | | | | | +--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------| +--------------------------+---------+--------+----------+--------+ |Итого на конец отчетного | | | | |периода: | | | | +--------------------------------------------------------+
11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| | Вид |Наимено- |Наиме- | Номер | Коли- |Рыночная | Доля | | ценных | вание |нование| выпуска |чество | стои- | рыночной | | бумаг | фонда |управ- |или иные | (шт.) |мость<*> |стоимости | | | |ляющего|реквизиты| | (тыс. | ценных | | | |актива-| ценных | |рублей) | бумаг | | | | ми | бумаг | | |в рыночной| | | | фонда | | | |стоимости | | | | | | | | инвес- | | | | | | | |тиционого | | | | | | | | портфеля | | | | | | | | (в про- | | | | | | | | центах) | +--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------| +--------------------------+---------+-------+---------+----------+ |Итого на начало года: | | | | +-----------------------------------------------------------------+ | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| | Вид |Наимено- |Наиме- | Номер | Коли- |Рыночная | Доля | | ценных | вание |нование| выпуска |чество | стои- | рыночной | | бумаг | фонда |управ- |или иные | (шт.) |мость<**>|стоимости | | | |ляющего|реквизиты| | (тыс. | ценных | | | |актива-| ценных | |рублей) | бумаг | | | | ми | бумаг | | |в рыночной| | | | фонда | | | |стоимости | | | | | | | | инвес- | | | | | | | |тиционого | | | | | | | | портфеля | | | | | | | | (в про- | | | | | | | | центах) | +--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------| +--------------------------+---------+-------+---------+----------+ |Итого на конец отчетного | | | | |периода: | | | | +------------------------------------------------------+ <*> по курсу Банка России на начало года <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода
12. Прочие активы
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| | Вид |Количество| Рыночная |Доля в рыночной стоимости| |(наименование)| (шт.) | стоимость |инвестиционного портфеля | | актива | |(тыс. рублей)| (в процентах) | +--------------+----------+-------------+-------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | +--------------+----------+-------------+-------------------------| +-------------------------+-------------+-------------------------| |Итого на отчетную дату: | | | +-----------------------------------------------------------------| | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| | Вид |Количество| Рыночная |Доля в рыночной стоимости| |(наименование)| (шт.) | стоимость |инвестиционного портфеля | | актива | |(тыс. рублей)| (в процентах) | +--------------+----------+-------------+-------------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | +--------------+----------+-------------+-------------------------| +-------------------------+-------------+-------------------------| |Итого на конец отчетного | | | |периода: | | | +-----------------------------------------------------------------+
13. Дебиторская задолженность
+-----------------------------------------------------------------+ | На начало года | +-----------------------------------------------------------------| |Наименование дебиторской | Сумма средств | Доля в рыночной | | задолженности | (тыс. рублей) | стоимости | | | | инвестиционного | | | |портфеля (в процентах) | +-------------------------+---------------+-----------------------| |Денежные средства на | | | |специальных брокерских | | | |счетах (всего): | | | +-------------------------+---------------+-----------------------| |Накопленный процентный | | | |(купонный) доход (всего):| | | +-------------------------+---------------+-----------------------| |в том числе процентный | | | |(купонный) доход, | | | |начисленный, но не | | | |выплаченный по окончании | | | |купонного периода: | | | +-------------------------+---------------+-----------------------| |Прочая дебиторская | | | |задолженность (всего): | | | +-------------------------+---------------+-----------------------| | в том числе: | X | X | +-------------------------+---------------+-----------------------| | ... | | | +-------------------------+---------------+-----------------------| |Итого дебиторская | | | |задолженность на начало | | | |года: | | | +-----------------------------------------------------------------| +-----------------------------------------------------------------| | Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах | | (на начало года) | +-----------------------------------------------------------------| |Наименование брокера|Сумма средств | Доля в рыночной стоимости | | |(тыс. рублей) | инвестиционного портфеля | | | | (в процентах) | | +----------------+---------------------------| | |На |На конец | На | На конец | | |начало|отчетного| начало | отчетного | | |года |периода | года | периода | +--------------------+------+---------+------------+--------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | +--------------------+------+---------+------------+--------------| +-----------------------------------------------------------------| | На конец отчетного периода | +-----------------------------------------------------------------| |Наименование дебиторской | Сумма средств | Доля в рыночной | | задолженности | (тыс. рублей) | стоимости | | | | инвестиционного | | | |портфеля (в процентах) | +-------------------------+---------------+-----------------------| |Денежные средства на | | | |специальных брокерских | | | |счетах (всего): | | | +-------------------------+---------------+-----------------------| |Накопленный процентный | | | |(купонный) доход (всего):| | | +-------------------------+---------------+-----------------------| |в том числе процентный | | | |(купонный) доход, | | | |начисленный, но не | | | |выплаченный по окончании | | | |купонного периода: | | | +-------------------------+---------------+-----------------------| |Прочая дебиторская | | | |задолженность (всего): | | | +-------------------------+---------------+-----------------------| | в том числе: | X | X | +-------------------------+---------------+-----------------------| | ... | | | +-------------------------+---------------+-----------------------| |Итого дебиторская | | | |задолженность на конец | | | |отчетного периода: | | | +-----------------------------------------------------------------| +-----------------------------------------------------------------| | Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах | | (на конец отчетного периода) | +-----------------------------------------------------------------| |Наименование брокера|Сумма средств | Доля в рыночной стоимости | | |(тыс. рублей) | инвестиционного портфеля | | | | (в процентах) | | +----------------+---------------------------| | |На |На конец | На | На конец | | |начало|отчетного| начало | отчетного | | |года |периода | года | периода | +--------------------+------+---------+------------+--------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | +--------------------+------+---------+------------+--------------| +-----------------------------------------------------------------+
14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель
+-----------------------------------------------------------------+ |Наименование показателя | Код |На |На конец |Изменение | | |строки|начало |отчетного|с начала года| | | |года |периода |(в процентах)| | | |(тыс. |(тыс. | | | | |рублей)|рублей) | | +--------------------------+------+-------+---------+-------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | +--------------------------+------+-------+---------+-------------| |Рыночная стоимость | 010 | | | | |инвестиционного портфеля | | | | | +--------------------------+------+-------+---------+-------------| |сумма обязательств в | 020 | | | X | |составе кредиторской | | | | | |задолженности | | | | | +--------------------------+------+-------+---------+-------------| |в том числе: | | X | | X | +--------------------------+------+-------+---------+-------------| |... | 021 | X | | X | +--------------------------+------+-------+---------+-------------| |Стоимость чистых активов | 040 | | | | |(010 - 020) | | | | | +-----------------------------------------------------------------+
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
+-----------------------------------------------------------------------------+ | Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации | +-----------------------------------------------------------------------------| |Государ- |Дата |Вид сделки|Коли- |Цена одной |Сумма |Накоп- |Комис-|Иные | |ственный |заклю- |(покупка/ |чество|ценной |сделки, |ленный |сия |сборы| |регистра-|чения |продажа) |(шт.) |бумаги без |включая |процен-|бро- |(тыс.| |ционный |сделки | | |учета на- |накоп- |тный |кера |руб.)| |номер | | | |копленного |ленный |(купон-|(тыс. | | |выпуска | | | |процентного|процен- |ный) |руб.) | | |(дополни-| | | |(купонного)|тный |доход | | | |тельного | | | |дохода |(купон- |(полу- | | | |выпуска) | | | |(тыс. руб.)|ный) |ченный/| | | | | | | | |доход |упла- | | | | | | | | |(тыс. |ченный)| | | | | | | | |руб.) |(тыс. | | | | | | | | | |руб.) | | | +---------+-------+----------+------+-----------+--------+-------+------+-----| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | +---------+-------+----------+------+-----------+--------+-------+------+-----| +-----------------------------------------------------------------------------| | Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации | +-----------------------------------------------------------------------------| |Наи- |Государ- |Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Накоп- |Комис-|Иные | |мено-|ственный |заклю-|сделки |чество|одной |сделки,|ленный |сия |сборы| |вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли- |включая|процен-|бро- |(тыс.| |эми- |ционный |сделки|продажа) | |гации |накоп- |тный |кера |руб.)| |тента|номер | | | |без |ленный |(купон-|(тыс. | | | |выпуска | | | |учета |процен-|ный) |руб.) | | | |(дополни-| | | |накоп- |тный |доход | | | | |тельного | | | |ленного |(купон-|(полу- | | | | |выпуска) | | | |процент-|ный) |ченный/| | | | | | | | |ного |доход |упла- | | | | | | | | |(купон- |(тыс. |ченный)| | | | | | | | |ного) |руб.) |(тыс. | | | | | | | | |дохода | |руб.) | | | | | | | | |(тыс. | | | | | | | | | | |руб.) | | | | | +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----| +-----------------------------------------------------------------------------+ Сделки с муниципальными облигациями +-----------------------------------------------------------------------------+ |Наи- |Государ- |Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Накоп- |Комис-|Иные | |мено-|ственный |заклю-|сделки |чество|одной |сделки,|ленный |сия |сборы| |вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли- |включая|процен-|бро- |(тыс.| |эми- |ционный |сделки|продажа) | |гации |накоп- |тный |кера |руб.)| |тента|номер | | | |без |ленный |(купон-|(тыс. | | | |выпуска | | | |учета |процен-|ный) |руб.) | | | |(дополни-| | | |накоп- |тный |доход | | | | |тельного | | | |ленного |(купон-|(полу- | | | | |выпуска) | | | |процент-|ный) |ченный/| | | | | | | | |ного |доход |упла- | | | | | | | | |(купон- |(тыс. |ченный)| | | | | | | | |ного) |руб.) |(тыс. | | | | | | | | |дохода | |руб.) | | | | | | | | |(тыс. | | | | | | | | | | |руб.) | | | | | +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----| +-----------------------------------------------------------------------------| | Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, |
| за исключением облигаций с ипотечным покрытием | +-----------------------------------------------------------------------------| |Наи- |Государ- |Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Накоп- |Комис-|Иные | |мено-|ственный |заклю-|сделки |чество|одной |сделки,|ленный |сия |сборы| |вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли- |включая|процен-|бро- |(тыс.| |эми- |ционный |сделки|продажа) | |гации |накоп- |тный |кера |руб.)| |тента|номер | | | |без |ленный |(купон-|(тыс. | | | |выпуска | | | |учета |процен-|ный) |руб.) | | | |(дополни-| | | |накоп- |тный |доход | | | | |тельного | | | |ленного |(купон-|(полу- | | | | |выпуска) | | | |процент-|ный) |ченный/| | | | | | | | |ного |доход |упла- | | | | | | | | |(купон- |(тыс. |ченный)| | | | | | | | |ного) |руб.) |(тыс. | | | | | | | | |дохода | |руб.) | | | | | | | | |(тыс. | | | | | | | | | | |руб.) | | | | | +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----| +-----------------------------------------------------------------------------| | Сделки с облигациями с ипотечным покрытием | +-----------------------------------------------------------------------------| |Наи- |Государ- |Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Накоп- |Комис-|Иные | |мено-|ственный |заклю-|сделки |чество|одной |сделки,|ленный |сия |сборы| |вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли- |включая|процен-|бро- |(тыс.| |эми- |ционный |сделки|продажа) | |гации |накоп- |тный |кера |руб.)| |тента|номер | | | |без |ленный |(купон-|(тыс. | | | |выпуска | | | |учета |процен-|ный) |руб.) | | | |(дополни-| | | |накоп- |тный |доход | | | | |тельного | | | |ленного |(купон-|(полу- | | | | |выпуска) | | | |процент-|ный) |ченный/| | | | | | | | |ного |доход |упла- | | | | | | | | |(купон- |(тыс. |ченный)| | | | | | | | |ного) |руб.) |(тыс. | | | | | | | | |дохода | |руб.) | | | | | | | | |(тыс. | | | | | | | | | | |руб.) | | | | | +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | +-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----| +-----------------------------------------------------------------------------| | Сделки с ипотечными сертификатами участия | +-----------------------------------------------------------------------------| |Индиви- |Наименование|Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Комиссия|Иные | |дуальное |управляющего|заклю-|сделки |чество|одного |сделки|брокера |сборы | |обозна- |ипотечным |чения |(покупка/|(шт.) |ипотеч-|(тыс. |(тыс. |(тыс. | |чение, |покрытием |сделки|продажа) | |ного |руб.) |руб.) |руб.) | |идентифи-| | | | |серти- | | | | |цирующее | | | | |фиката | | | | |ипотечные| | | | |участия| | | | |серти- | | | | |(тыс. | | | | |фикаты | | | | |руб.) | | | | |участия с| | | | | | | | | |данным | | | | | | | | | |ипотечным| | | | | | | | | |покрытием| | | | | | | | | +---------+------------+------+---------+------+-------+------+--------+------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | +---------+------------+------+---------+------+-------+------+--------+------| +-----------------------------------------------------------------------------+ Сделки с акциями российских акционерных обществ +-----------------------------------------------------------------------------+ |Наиме- |Кате-|Государ- |Дата |Вид |Коли- |Цена |Сумма |Комиссия|Иные | |нование |гория|ственный |заклю-|сделки |чество|одной|сделки|брокера |сборы | |эмитента|(тип)|регист- |чения |(покупка/|(шт.) |акции|(тыс. |(тыс.
|(тыс. | | |акций|рационный|сделки|продажа) | |(тыс.|руб.) |руб.) |руб.) | | | |номер | | | |руб.)| | | | | | |выпуска | | | | | | | | | | |(дополни-| | | | | | | | | | |тельного | | | | | | | | | | |выпуска) | | | | | | | | +--------+-----+---------+------+---------+------+-----+------+--------+------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | +--------+-----+---------+------+---------+------+-----+------+--------+------| +-----------------------------------------------------------------------------| |Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих| |средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и | | акции иностранных эмитентов | +-----------------------------------------------------------------------------| |Вид |Наиме-|Наиме-|Номер |Дата |Вид |Да- |Да-|Коли-|Цена |Сумма|Ко- |Иные | |цен-|нова- |нова- |выпу- |зак- |сделки|та |та |че- |одной|сдел-|мис- |сборы| |ных |ние |ние |ска |люче-|(по- |пос-|оп-|ство |цен- |ки |сия |(тыс.| |бу- |фонда |управ-|или |ния |купка/|тав-|ла-|(шт.)|ной |(тыс.|бро- |руб.)| |маг | |ляю- |иные |сдел-|про- |ки |ты | |бу- |руб.)|кера | | | | |щего |рекви-|ки |дажа) | | | |маги | |(тыс.| | | | |акти- |зиты | | | | | |(тыс.| |руб.)| | | | |вами |ценных| | | | | |руб.)| | | | | | |фонда |бумаг | | | | | | | | | | +----+------+------+------+-----+------+----+---+-----+-----+-----+-----+-----| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | +----+------+------+------+-----+------+----+---+-----+-----+-----+-----+-----| +-----------------------------------------------------------------------------| | Сделки с иными активами | +-----------------------------------------------------------------------------| |Вид |Дата |Вид |Дата |Дата |Количество|Цена одной| Комиссии и| |актива|заключения|сделки |поставки|оплаты|(шт.) |единицы | сборы | | |сделки |(покупка/| | | |актива | (тыс. | | | |продажа) | | | |(тыс. | руб.) | | | | | | | |руб.) | | +------+----------+---------+--------+------+----------+----------+-----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | +------+----------+---------+--------+------+----------+----------+-----------| +-----------------------------------------------------------------------------+
16. Операции с ценными бумагами
+-----------------------------------------------------------------+ | Внереализационное выбытие ценных бумаг | +-----------------------------------------------------------------| |Наиме- |Наиме- |Государственный|Тип |Дата |Коли- |Стои- | |нование|нование |регистрационный|операции |прове-|чество|мость | |ценной |эмитента|номер выпуска |(погашение,|дения |ценных|ценных| |бумаги | |(дополни- |конвер- |опера-|бумаг |бумаг | | | |тельного |тация |ции |(шт.) |(тыс. | | | |выпуска) |и т. д.) | | |руб.) | +-------+--------+---------------+-----------+------+------+------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +-------+--------+---------------+-----------+------+------+------| +-----------------------------------------------------------------| | Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента | +-----------------------------------------------------------------| |Наиме- |Наиме- |Государственный|Тип |Дата |Коли- |Стои- | |нование|нование |регистрационный|операции |прове-|чество|мость | |ценной |эмитента|номер выпуска |(конвер- |дения |ценных|ценных| |бумаги | |(дополни- |тация |опера-|бумаг |бумаг | | | |тельного |и т. д.) |ции |(шт.) |(тыс. | | | |выпуска) | | | |руб.) | +-------+--------+---------------+-----------+------+------+------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | +-------+--------+---------------+-----------+------+------+------| +-----------------------------------------------------------------+
17. Необходимые расходы управляющей компании
+-----------------------------------------------------------------+ | Наименование показателя | Код | Накопительным | В процентах | | |строки| итогом с начала | от средней | | | | года до конца | стоимости | | | |отчетного периода|чистых активов| | | | (тыс. рублей) | | +-------------------------+------+-----------------+--------------| | Средняя стоимость | | | | | чистых активов | 010 | | | +-------------------------+------+-----------------+--------------| | Размер необходимых | | | | | расходов, понесенных | | | | | управляющей компанией, | | | | | подлежащих оплате | | | | | негосударственным | | | | | пенсионным фондом | 020 | | | +-------------------------+------+-----------------+--------------| | в том числе: | | | | +-------------------------+------+-----------------+--------------| | . . . | 021 | | | +-------------------------+------+-----------------+--------------| | Размер необходимых | | | | | расходов, фактически | | | | | оплаченных | | | | | негосударственным | | | | | пенсионным фондом | 030 | | | +-------------------------+------+-----------------+--------------| | Размер необходимых | | | | | расходов, оплаченных | | | | |управляющей компанией из | | | | | средств пенсионных | | | | | накоплений | 040 | | | +-------------------------+------+-----------------+--------------| | Размер необходимых | | | | | расходов управляющей | | | | | компании согласно | | | | | договору доверительного | | | | | управления средствами | | | | | пенсионных накоплений | 050 | | | +-----------------------------------------------------------------+ (Таблица в редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
Должность уполномоченного лица управляющей компании _______________ И.О.Фамилия (подпись)
М. П.
_____________________________________________________________ Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах 15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
Должность уполномоченного лица специализированного депозитария _______________ И.О.Фамилия (подпись)
М. П.
Форма N 2
О Т Ч Е Т о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений по состоянию на "__" ________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд _______________________________ ________________________________ (полное фирменное наименование) (полное наименование) _______________________________ ________________________________ (номер лицензии) (номер лицензии) _______________________________ ________________________________ (место нахождения) (место нахождения) _______________________________ ________________________________ (ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________
Сумма вознаграждения управляющей компании (в процентах от полученного дохода за отчетный год) _________________________________
1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений +-----------------------------------------------------------------+ | Наименование показателя |Код |Накопительным |В процентах| | |стро-|итогом с начала| от средней| | |ки |года по конец | стоимости | | | |отчетного | чистых | | | |периода | активов | | | |(тыс. рублей) | | +-------------------------------+-----+---------------+-----------| |Выручка (нетто) от реализации| 010 | | | |или иного выбытия ценных бумаг | | | | +-------------------------------+-----+---------------+-----------| |Расходы, связанные с| 020 | | | |приобретением и реализацией| | | | |ценных бумаг, включая стоимость| | | | |приобретения | | | | +-------------------------------+-----+---------------+-----------| |Чистый финансовый результат от| 030 | | | |реализации или иного выбытия| | | | |ценных бумаг | | | | +-------------------------------+-----+---------------+-----------| |Дивиденды и проценты (доходы),| 040 | | | |полученные по ценным бумагам,| | | | |банковским депозитам и денежным| | | | |средствам на счетах в кредитных| | | | |организациях | | | | +-------------------------------+-----+---------------+-----------| |Финансовый результат,| 050 | | | |отражающий изменение рыночной| | | | |стоимости инвестиционного| | | | |портфеля управляющей компании| | | | |на основе переоценки | | | | +-------------------------------+-----+---------------+-----------| |Прочие доходы | 060 | | | +-------------------------------+-----+---------------+-----------| |Прочие расходы | 070 | | | +-------------------------------+-----+---------------+-----------| |Итого доход от инвестирования| 080 | | | |средств пенсионных накоплений: | | | | +-----------------------------------------------------------------+
2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений +-----------------------------------------------------------------+ | Наименование показателя |Код |Сумма | В процентах от | | |стро-|средств|дохода, полученного| | |ки |(тыс. | за предыдущий | | | |рублей)| отчетный год | +-------------------------------+-----+-------+-------------------| |Доход от инвестирования средств| 010 | | | |пенсионных накоплений,| | | | |распределенный по окончании| | | | |предыдущего отчетного года <*> | | | | +-------------------------------+-----+-------+-------------------| |Удержано вознаграждение| 020 | | | |управляющей компании | | | | +-------------------------------+-----+-------+-------------------| |Средства, направленные на| 030 | | | |выплату вознаграждения| | | | |специализированному депозитарию| | | | +-------------------------------+-----+-------+-------------------| |Средства, направленные на| 040 | | | |формирование имущества,| | | | |предназначенного для| | | | |обеспечения уставной| | | | |деятельности негосударственного| | | | |пенсионного фонда | | | | +-------------------------------+-----+-------+-------------------| |Средства, направленные на| 050 | | | |пополнение средств пенсионных| | | | |накоплений | | | | +-----------------------------------------------------------------+ ____________ <*> Указывается размер дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года.
Должность уполномоченного лица управляющей компании _______________ И.О.Фамилия (подпись)
М. П.
_____________________________________________________________
Должность уполномоченного лица специализированного депозитария _______________ И.О.Фамилия (подпись)
М. П.
Форма N 3
О Т Ч Е Т о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной<1> по состоянию на "__"_______________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд ____________________________________ __________________________________ (полное фирменное наименование) (полное наименование) ____________________________________ __________________________________ (номер лицензии) (номер лицензии) ____________________________________ __________________________________ (место нахождения) (место нахождения) ____________________________________ __________________________________ (ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений ___________________________________________________
Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений ___________________________________________________
Дата совершения сделок _____________________________________________________________
+-----------------------------------------------------------------------------------+ | Вид | Наиме- | Дата |Индиви- | Наиме- | Вид | Факти- |Рыночная |Отклонение| |ценных|нование | госу- |дуальный | нование | сделки | ческая | цена | цены | | бумаг|эмитента |дарст- |государ- | органи- |(продажа| цена |ценной |сделки от | | | ценной |венной |ственный | затора | или | сделки |бумаги, |рыночной | | | бумаги |регист-|регистра-|торговли |покупка)|(рублей)|рассчи- | цены | | |(наиме- | рации | ционный |на рынке | | |танная | ценнной | | |нование |выпуска| номер | ценных | | |органи- |бумаги<2> | | |имущест- |ценных | выпуска | бумаг, | | |затором |(в | | |венного | бумаг | ценных | через | | |торговли |процентах | | |комплек- | | бумаг | которого| | |на рынке | от | | |са, право| | |совершена| | | ценных |рыночной | | | на долю | | | сделка | | |бумаг по | цены | | |которого | | | | | |окончании| ценной | | | удосто- | | | | | |торгового| бумаги) | | | веряет | | | | | | дня | | | | ценная | | | | | | | | | | бумага) | | | | | | | | +------+---------+-------+---------+---------+--------+--------+---------+----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | +------+---------+-------+---------+---------+--------+--------+---------+----------| +------+---------+-------+---------+---------+--------+--------+---------+----------| +-----------------------------------------------------------------------------------+
Должность уполномоченного лица управляющей компании _____________________ ____________________________ (подпись) (Ф. И. О.) М. П.
Должность уполномоченного лица специализированного депозитария _______________________ ____________________________ (подпись) (Ф. И. О.) М. П.
____________ <1> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более. <2> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумага) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги. (Форма дополнена - Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
____________