Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 11.09.2008 г. № 08-34/пз-н (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2008 г., № 41)
Исходная редакция
П Р И К А З
Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 сентября 2008 г. N 08-34/пз-н
О внесении изменений в Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н
Зарегистрирован Минюстом России 2 октября 2008 г. Регистрационный N 12390
В соответствии с пунктом 15 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933; 2007, N 50, ст. 6285; 2008, N 18, ст. 2063), пунктом 5.2.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), приказываю: Утвердить прилагаемые изменения в Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.05.2007, регистрационный N 9558)<1>.
Руководитель В.Д.Миловидов _____________ <1> Опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2007, N 32. - Прим. ред.
_____________
Приложение
И З М Е Н Е Н И Я в Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н
1. Абзац восьмой пункта 3 изложить в следующей редакции: "Приказ ФСФР России от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15 марта 2007 г., регистрационный N 9121) (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 5 апреля 2007 г. N 07-41/пз-н<1>, от 12 июля 2007 г. N 07-76/пз-н<2>, от 3 июня 2008 г. N 08-22/пз-н<3>);". 2. Абзац девятый пункта 3 дополнить словами "(с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 14 декабря 2006 г. N 06-148/пз-н<4>, от 12 апреля 2007 г. N 07-44/пз-н<5>, от 30 августа 2007 г. N 07-93/пз-н<6>);".
3. В пункте 13 слова "16.03.2005 N 05-4/пз-н" заменить словами "25.01.2007 N 07-4/пз-н". 4. В пункте 15.27 слово "магнитном" заменить словом "электронном". 5. В пункте 18.10 слово "магнитном" заменить словом "электронном". 6. В пункте 21 слова "магнитных носителях" заменить словами "электронном носителе". 7. В пункте 40.1 после слов "приложения N 14-16" дополнить словами ", 30". 8. Подпункт 2 пункта 41 дополнить подпунктом "г" следующего содержания: "г) при представлении документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг - проект приказа о государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (приложение N 29 к настоящему Административному регламенту);". 9. В подпункте "а" подпункта 2 пункта 43 после слов "эмиссионных ценных бумаг" дополнить словами ", а также для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг". 10. Подпункт "а" подпункта 2 пункта 48 дополнить абзацем пятым следующего содержания: "о государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (приложение N 29 к настоящему Административному регламенту);". 11. В пункте 54 после слов "26, 27" дополнить словами ", 31". 12. В абзаце первом приложений N 2, 3, 4, 5, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13 к Административному регламенту слова "16.03.2005 N 05-4/пз-н" заменить словами "25.01.2007 N 07-4/пз-н". 13. В приложении N 14 абзац первый изложить в следующей редакции: "Рассмотрев документы, представленные для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещаемых посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.". 14. В приложении N 15 абзац первый изложить в следующей редакции: "Рассмотрев документы, представленные для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещаемых посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.". 15. В приложении N 16 абзац первый изложить в следующей редакции: "Рассмотрев документы, представленные для регистрации проспекта (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное наименование эмитента в родительном падеже), государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) __________ от _________ (месяц) 200_ года, ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.". 16. В абзаце четвертом приложений N 14, 15, 16 к Административному регламенту слово "магнитном" заменить словом "электронном". 17. В абзаце пятом приложения N 17 к Административному регламенту слово "магнитном" заменить словом "электронном". 18. По тексту Административного регламента слова "класс и серия опционных свидетельств" заменить на "идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов".
19. Дополнить Административный регламент приложениями N 29, 30, 31. _____________ <1> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.05.2007, регистрационный N 9549. <2> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.07.2007, регистрационный N 9909. <3> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 01.07.2008, регистрационный N 11910. <4> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 05.02.2007, регистрационный N 8897. <5> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.05.2007, регистрационный N 9540. <6> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10250.
_____________
Приложение N 29 к Административному регламенту
Образец
П Р И К А З
О государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска (вид, категория (тип), форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д. - для облигаций) (полное наименование эмитента в родительном падеже)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, статьями 19 и 20 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пунктами 2.1.2, 2.4.9 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н, приказываю: зарегистрировать выпуск (вид, категория (тип), форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д. - для облигаций) (полное наименование эмитента в родительном падеже), присвоить выпуску государственный регистрационный номер ______________ от __.__.200_; зарегистрировать отчет об итогах выпуска (вид, категория (тип), форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д. - для облигаций) (полное наименование эмитента в родительном падеже), государственный регистрационный номер выпуска ___________________ от __.__.200_.
Руководитель _________________ _______________________________ (подпись) (Ф. И. О.)
_____________
Приложение N 30 к Административному регламенту
Образец
Полное наименование эмитента в именительном падеже _________________________________ Адрес (место нахождения) эмитента
Уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг
Рассмотрев документы, представленные для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг) (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещенных посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах. В соответствии с пунктом 3 статьи 20 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" на время проведения проверки течение срока, предусмотренного для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принятия мотивированного решения об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, приостанавливается. Основания для проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Текст замечаний.
Для проведения проверки эмитенту необходимо в срок до (указывается соответствующая дата) представить в ФСФР России (указываются соответствующие документы) и (в случае необходимости) исправленное и/или дополненное решение о выпуске и/или отчет об итогах выпуска и/или проспект ценных бумаг, а также текст указанного документа (документов) на электронном носителе. В связи с внесением в решение о выпуске и/или отчет об итогах выпуска и/или проспект ценных бумаг исправлений и/или дополнений указанный документ (документы) необходимо вновь подписать уполномоченным лицом (лицами) эмитента и (в случае необходимости) вновь утвердить уполномоченным органом управления эмитента после внесения в него (них) соответствующих исправлений и/или дополнений. В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, является основанием для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Заместитель руководителя ____________ ________________________ (подпись) (Ф. И. О.)
_____________
Приложение N 31 к Административному регламенту
Образец
Полное наименование эмитента в именительном падеже _________________________________ Адрес (место нахождения) эмитента
Уведомление о государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг
В соответствии с приказом (пунктом приказа) ФСФР России от _______ (месяц) 200_ г. N ___/_____ осуществлена государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска (вид, категория (тип), форма ценных бумаг) (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещенных путем (способ размещения). Согласно представленному в ФСФР России отчету об итогах выпуска ценных бумаг эмитентом размещено: Количество ценных бумаг выпуска _______ (указывается цифра прописью) штук. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска ___________ (указывается цифра прописью) рублей. Общий объем выпуска (по номинальной стоимости) _______________ (указывается цифра прописью) рублей. Выпуску присвоен государственный регистрационный номер ________ от ____________ (месяц) 200_ года. Одновременно сообщаем, что ФСФР России не отвечает за достоверность информации, содержащейся в решении о выпуске ценных бумаг и отчете об итогах выпуска ценных бумаг.
Приложение: 1. Решение о выпуске (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, наименование эмитента) на _____ л. в ____ экз. 2. Отчет об итогах выпуска (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, наименование эмитента) на _____ л. в ____ экз.
Заместитель руководителя _____________ _______________________ (подпись) (Ф. И. О.)
____________