Приказ Министерства экономического развития Российской Федерации от 12.04.2011 г. № 164 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2011 г., № 30)
Исходная редакция
П Р И К А З
Министерства экономического развития Российской Федерации от 12 апреля 2011 г. N 164
Об утверждении формы отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и методических указаний по ее заполнению
Зарегистрирован Минюстом России 20 июня 2011 г. Регистрационный N 21064
В соответствии с пунктом 3 постановления Правительства Российской Федерации от 31 декабря 2010 г. N 1214 "О совершенствовании порядка управления открытыми акционерными обществами, акции которых находятся в федеральной собственности, и федеральными государственными предприятиями" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 3, ст. 550) приказываю: 1. Утвердить прилагаемые форму отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и методические указания по ее заполнению.
2. Федеральному агентству по управлению государственным имуществом разместить прилагаемую форму отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности, и методические указания по ее заполнению на межведомственном портале по управлению государственной собственностью в сети Интернет.
Министр Э.С.Набиуллина
___________
Приложение
Форма отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности
I. Общие сведения и информация о работе представителя интересов Российской Федерации в органах управления общества
|------|----------------------------------|-----------------------| | 1 |Наименование акционерного | | | |общества | | |------|----------------------------------|-----------------------| | 2 |Ф. И. О. представителя интересов | | | |Российской Федерации | | |------|----------------------------------|-----------------------| | 3 |Место работы и должность, | | | |контактный телефон (факс), | | | |адрес электронной почты | | |------|----------------------------------|-----------------------| | 4 |Срок действия полномочий | | | |представителя интересов | | | |Российской Федерации: | | | |начало _____________ | | | |окончание __________ | | |------|----------------------------------|-----------------------| | 5 |Отчет за период с ______ по _____ | | |------|----------------------------------|-----------------------|
Участие в корпоративных мероприятиях
Дата проведения корпоративного мероприятия: Тип корпоративного мероприятия: Форма проведения корпоративного мероприятия: Форма участия представителя интересов Российской Федерации:
|---|--------|---------|----------|-------|--------|------|-------| | N |Наимено-|Информа- |Информация|Пред- |Резуль- |Приня-|Коммен-| |п/п|вание |ция об |о вклю- |став- |тат |тое |тарий | | |вопроса |иницииро-|чении в |ление |голосо- |орга- | | | | |вании |повестку |осо- |вания |ном | | | | |вопроса |вопроса, |бого |предста-|управ-| | | | |предста- |иницииро- |мнения |вителя |ления | | | | |вителем |ванного |по воп-|инте- |реше- | | | | |интересов|предста- |росам |ресов |ние | | | | |Рос- |вителем |пове- |Рос- | | | | | |сийской |интересов |стки |сийской | | | | | |Федерации|Российской|дня |Феде- | | | | | | |Федерации | |рации | | | |---|--------|---------|----------|-------|--------|------|-------|
II. Оценка работы совета директоров представителем интересов Российской Федерации в акционерном обществе
|------|--------------------------------------------|-------------| |N п/п | Вопросы | | |------|--------------------------------------------|-------------| | 1 | 2 | 3 | |------|--------------------------------------------|-------------| | Организация работы совета директоров общества | |------|--------------------------------------------|-------------| |1 |Насколько персональный состав совета | _ | | |директоров по уровню квалификации и |1 |_| | | |специализации соответствует целям и задачам,| _ | | |стоящим перед советом директоров на период |2 |_| | | |оценки | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |2 |Насколько количественный состав совета | _ | | |директоров соответствует целям и задачам, |1 |_| | | |стоящим перед советом директоров на | _ | | |период оценки |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------|
|3 |Насколько на заседании совета директоров | _ | | |обеспечены условия для высказывания |1 |_| | | |независимых мнений членами совета | _ | | |директоров |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |4 |Обеспечивают ли доклады во время | _ | | |заседаний совета директоров и |1 |_| | | |представленные материалы к заседаниям | _ | | |возможность принятия взвешенных решений |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |5 |Получают ли члены совета директоров | _ | | |информацию по вопросам повестки дня |да |_| | | |заседания заблаговременно, чтобы успеть | _ | | |подготовиться к заседанию |нет |_| | | | | _ | | | |не всегда |_|| |------|--------------------------------------------|-------------| |6 |Насколько действующая система | _ | | |вознаграждения членов совета директоров |1 |_| | | |обеспечивает их активное участие в | _ | | |деятельности совета директоров |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |7 |Степень взаимодействия между членами | _ | | |совета директоров, помимо заседаний |1 |_| | | | | _ | | | |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |8 |Степень взаимодействия совета директоров | _ | | |с комитетами совета директоров |1 |_| | | | | _ | | | |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |9 |Насколько четко ставит совет директоров | _ | | |задачи перед комитетами совета директоров |1 |_| | | |на очередной период | _ | | | |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |10 |Оцените вклад комитета по аудиту в | _ | | |деятельность совета директоров общества |1 |_| | | | | _ | | | |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |11 |Оцените вклад комитета по кадрам и | _ | | |вознаграждениям в деятельность совета |1 |_| | | |директоров общества | _ | | | |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |12 |Оцените вклад комитета по корпоративному | _ | | |управлению в деятельность совета |1 |_| | | |директоров общества | _ | | | |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |13 |Своевременно ли информируются члены | _ | | |совета директоров о предстоящих |да |_| | | |заседаниях | _ | | | |нет |_| | | | | _ | | | |не всегда |_|| |------|--------------------------------------------|-------------| |14 |Насколько эффективно обеспечиваются | _ | | |технические и процедурные вопросы |1 |_| | | |взаимодействия совета директоров и его | _ | | |комитетов |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |15 |Оцените качество организации работы по | _ | | |подготовке плана работы совета |1 |_| | | |директоров, в том числе предоставление | _ | | |разъяснений по порядку его формирования |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ |
| | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |16 |Насколько эффективно планируется работа | _ | | |совета директоров (интервалы между |1 |_| | | |заседаниями, их сбалансированность, | _ | | |наличие практики назначения ответственных |2 |_| | | |лиц по подготовке вопросов и т. д.) | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| | Достижение поставленных перед советом директоров целей и задач | |------|--------------------------------------------|-------------| |17 |Насколько объективно совет директоров | _ | | |устанавливает основные ориентиры |1 |_| | | |деятельности общества на долгосрочную | _ | | |перспективу (определение приоритетных |2 |_| | | |направлений с учетом рыночной ситуации, | _ | | |финансового состояния общества и других |3 |_| | | |факторов, оказывающих влияние на | _ | | |финансово-хозяйственную деятельность |4 |_| | | |общества) | _ | 5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |18 |Оцените деятельность совета директоров по | _ | | |совершенствованию механизмов контроля за |1 |_| | | |финансово-хозяйственной деятельностью | _ | | |общества |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |19 |Оцените степень участия совета | _ | | |директоров в создании и совершенствовании |1 |_| | | |системы управления рисками в обществе | _ | | | |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |20 |Насколько совет директоров обеспечивает | _ | | |построение, функционирование и развитие |1 |_| | | |системы внутреннего контроля в обществе | _ | | | |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |21 |Оцените степень участия совета директоров | _ | | |в совершенствовании системы корпоративного |1 |_| | | |управления в обществе | _ | | | |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |22 |Насколько действующая практика контроля | _ | | |за исполнением решений совета директоров |1 |_| | | |позволяет совету директоров осуществлять | _ | | |эффективный контроль за деятельностью |2 |_| | | |единоличного исполнительного органа | _ | | |общества |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |23 |Насколько эффективна принятая советом | _ | | |директоров методика оценки деятельности |1 |_| | | |единоличного исполнительного органа | _ | | |общества |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |24 |Насколько эффективна принятая советом | _ | | |директоров система вознаграждения и |1 |_| | | |мотивации единоличного исполнительного | _ | | |органа общества |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |25 |Оцените степень влияния совета директоров | _ | | |на политику общества в сфере оценки |1 |_| | | |деятельности и мотивации менеджмента | _ | | |общества |2 |_| | | | | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------|
|26 |Оцените эффективность взаимодействия | _ | | |совета директоров с единоличным |1 |_| | | |исполнительным органом, его заместителями | _ | | |и руководителями структурных |2 |_| | | |подразделений общества | _ | | | |3 |_| | | | | _ | | | |4 |_| | | | | _ | | | |5 |_| | |------|--------------------------------------------|-------------| |27 |Существует ли в компании система | _ | | |кадрового резерва, обеспечивающая |да |_| | | |преемственность единоличного | _ | | |исполнительного органа и его заместителей |нет |_| | |------|--------------------------------------------|-------------|
Примечание. Вместе с настоящим отчетом представляются (посредством личного кабинета представителя интересов Российской Федерации на межведомственном портале по управлению государственной собственностью, если данные сведения не представлены посредством личного кабинета акционерного общества): 1) бухгалтерская отчетность в составе, определенном Федеральным законом от 21 ноября 1996 г. N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете"<1> и Положением по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденным приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29 июля 1998 г. N 34н (зарегистрирован Минюстом России 27 августа 1998 г., регистрационный N 1598), с изменениями, внесенными приказами Министерства финансов Российской Федерации от 30 декабря 1999 г. N 107н (зарегистрирован Минюстом России 28 января 2000 г., регистрационный N 2064), от 24 марта 2000 г. N 31н (зарегистрирован Минюстом России 26 апреля 2000 г., регистрационный N 2209), от 18 сентября 2006 г. N 116н (зарегистрирован Минюстом России 24 октября 2006 г., регистрационный N 8397), от 26 марта 2007 г. N 26н (зарегистрирован Минюстом России 12 апреля 2007 г., регистрационный N 9285), от 25 октября 2010 г. N 132н (зарегистрирован Минюстом России 25 ноября 2010 г., регистрационный N 19048), от 24 декабря 2010 г. N 186н (зарегистрирован Минюстом России 22 февраля 2011 г., регистрационный N 19910), в формате XML, удостоверенная электронной цифровой подписью должностного(ых) лица, уполномоченного(ых) использовать средства электронной цифровой подписи в рамках системы представления бухгалтерской отчетности в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи; 2) сводная бухгалтерская отчетность (при наличии у акционерного общества дочерних и зависимых обществ) в формате XML, удостоверенная электронной цифровой подписью должностного(ых) лица, уполномоченного(ых) использовать средства электронной цифровой подписи в рамках системы представления бухгалтерской отчетности в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи; 3) копии протоколов общих собраний акционеров и заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в виде электронных документов, удостоверенных электронной цифровой подписью председателя совета директоров (наблюдательного совета), либо электронный образ указанных документов, удостоверенный электронной цифровой подписью представителя интересов Российской Федерации; 4) копии заключений ревизионной комиссии и аудитора (представляются только с годовым отчетом) в виде электронных образов документов, удостоверенных электронной цифровой подписью представителя интересов Российской Федерации. ____________ <1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 48, ст. 5369; 1998, N 30, ст. 3619; 2002, N 13, ст. 1179; 2003, N 1, ст. 2, 6; N 2, ст. 160; N 22, ст. 2066; N 27, ст. 2700; 2006, N 45, ст. 4635; 2009, N 48, ст. 5711; 2010, N 19, ст. 2291; N 31, ст. 4178; N 40, ст. 4969.
МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ по заполнению формы отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности
1. Настоящие методические указания предназначены для использования при заполнении формы отчетности представителя интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности (далее - представитель интересов). Информация об участии члена органа управления в заседаниях органов управления акционерного общества составляется представителем интересов на основе сведений из личного кабинета акционерного общества на межведомственном портале по управлению государственной собственностью (далее - MB Портал). Данная информация отображается в личном кабинете представителя интересов на MB Портале согласно таблице, приведенной в разделе I формы отчета представителей интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности (далее - Форма отчета). В случае, если, по мнению представителя интересов, информация о его участии в заседаниях органов управления обществом представлена в личном кабинете акционерного общества на MB Портале неверно или в неполном объеме, представитель интересов вправе самостоятельно при составлении формы отчета дополнить или скорректировать информацию о его участии в заседаниях органов управления (в части вопросов, инициированных представителем интересов).
2. В разделе I Формы отчета при заполнении сведений о наименовании общества используется полное наименование, указанное в уставе акционерного общества. При предоставлении информации о фамилии, имени и отчестве (если имеется) (Ф. И. О.) представителя интересов данная информация должна соответствовать фамилии, имени и отчеству, указанным в паспорте или ином документе, устанавливающем личность лица, являющегося представителем интересов Российской Федерации в органах управления акционерных обществ, акции которых находятся в федеральной собственности. При заполнении формы в отношении места работы представителя интересов указываются место работы, должность, которую он занимает на дату заполнения Формы отчета, контактный телефон (факс) и адрес электронной почты представителя интересов. При указании сведений о датах начала и окончания полномочий представителя интересов следует руководствоваться соответствующими датами избрания/прекращения полномочий представителя интересов в соответствии с протоколами общего собрания акционеров общества и действующим законодательством Российской Федерации. При представлении информации о периоде отчета указывается период (квартал, год), за который представителем; интересов заполняется Форма отчета. В строке "Дата корпоративного мероприятия" указываются день, месяц и год проведения соответствующего корпоративного мероприятия. В строке "Тип проведения корпоративного мероприятия" указывается один из следующих видов корпоративного мероприятия: - заседание совета директоров; - заседание комитета при совете директоров (наименование комитета). В строке "Форма проведения" указывается один из следующих видов формы проведения корпоративного мероприятия: - заочная форма; - очная форма. В строке "Форма участия" указывается один из следующих видов формы участия в корпоративном мероприятии: - личное присутствие; - заочное участие (бюллетень дня голосования представлен / не представлен, представлен опросный лист); - представление письменного мнения (на очное заседание). В столбце "Наименование вопроса" указывается название вопроса повестки дня в редакции согласно протоколу заседания совета директоров. В столбце "Результат голосования" указывается один из следующих результатов: - за; - против; - воздержался; - снять вопрос. В столбце "Принятое органом управления решение" указывается информация о принятом решении в соответствии с протоколом заседания совета директоров. В столбце "Информация об инициировании вопроса представителем интересов" указывается один из следующих вариантов ответа: - да (в случае если вопрос был инициирован представителем интересов); - нет (в случае если вопрос не был инициирован представителем интересов). В столбце "Информация о включении в повестку дня совета директоров вопроса, инициированного представителем интересов" указывается один из следующих вариантов ответа: - был включен; - не был включен. Представитель интересов информирует в том числе о вопросах, не включенных в повестку дня совета директоров. В столбце "Представление особого мнения по вопросам повестки дня" указывается один из следующих вариантов ответа: - да (в случае если представителем интересов было представлено особое мнение в отношении вопроса повестки дня совета директоров); - нет (в случае если представителем интересов не было представлено особое мнение в отношении вопроса, включенного в повестку дня совета директоров, а также в случаях если данный вопрос был инициирован представителем интересов, но не включен в повестку дня совета директоров). В том случае, если представителем интересов было представлено особое мнение по вопросу, включенному в повестку дня совета директоров, в столбце "Комментарий" указывается данное особое мнение. В остальных случаях в столбце "Комментарий" представитель интересов может указать любую информацию в отношении вопросов, в том числе не включенных в повестку дня совета директоров.
3. В разделе II Формы отчета сведения об оценке работы совета директоров заполняются представителем интересов исходя из своего собственного мнения, основанного на опыте взаимодействия со структурными подразделениями, ответственными за корпоративное управление в обществе. Строки 1-4, 6-12, 14-26 Формы отчета заполняются представителем интересов на основе его личной оценки уровня корпоративного управления, действующего в обществе, по 5-балльной шкале, где 1 балл соответствует наихудшей оценке, характеризующей низкий уровень качества корпоративного управления, 5 баллов - наилучшей оценке, характеризующей максимально высокий уровень качества корпоративного управления в обществе. Строки 5, 13, 27 заполняются представителем интересов исходя из вариантов ответа, представленных в соответствующих строках. При заполнений раздела II Формы отчета представителю интересов необходимо выбрать только один вариант ответа путем заполнения соответствующей клетки знаком "X" либо "V".
____________