Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19.09.2023 г. № 222 (Официальный интернет-портал правовой информации (www.pravo.gov.ru) от 28.12.2023 г., ст. 0001202312280012)
Исходная редакция
Министерство юстиции Российской Федерации ЗАРЕГИСТРИРОВАНО Регистрационный № 76686 от 27 декабря 2023 г.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
Москва
19 сентября 2023 г. № 222
Об утверждении требований к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу, порядка формирования таких сообщений в электронной форме и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу, а также особенностей формирования и направления квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме
В соответствии с пунктом 26 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. № 1742, приказываю:
1. Утвердить:
1.1. Требования к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу, согласно приложению № 1 к настоящему приказу.
1.2. Порядок формирования хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, публично-правовыми компаниями сообщений в электронной форме по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу согласно приложению № 2 к настоящему приказу.
1.3. Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме согласно приложению № 3 к настоящему приказу.
Директор Ю.А.Чиханчин
Приложение № 1 к приказу Росфинмониторинга от 19 сентября 2023 г. № 222
ТРЕБОВАНИЯ к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу
1. Запросы в электронной форме, направляемые Росфинмониторингом в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании (далее - организации) с целью получения информации о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях (далее - запрос), формируются в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
2. Сообщения в электронной форме (далее - электронное сообщение) формируются организациями по запросам Росфинмониторинга в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
3. Формат электронного сообщения включает наименование, служебную часть и информационную часть.
4. Наименование электронного сообщения в формате XML должно состоять из показателей, содержащихся в таблице 1.
Таблица 1
№ п/п
Наименование показателя
1 Идентификатор электронного сообщения
2 Код типа электронного сообщения
3 Дата направления электронного сообщения
4 Порядковый номер электронного сообщения
5 Полное наименование организации, направившей электронное сообщение, в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц
6 Идентификационный номер налогоплательщика-организации, направившей электронное сообщение
7 Код причины постановки на учет организации, направившей электронное сообщение
5. Служебная часть электронного сообщения в формате XML должна состоять из показателей, содержащихся в таблице 2.
Таблица 2
№ п/п
Наименование показателя
1 Версия формата электронного сообщения
2 Версия передающей программы
3 Дата формирования электронного сообщения
4 Наименование должности лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации
(далее - уполномоченное лицо организации)
5 Фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного лица организации
6 Номер телефона (номера телефонов) уполномоченного лица организации
7 Дополнительная информация (при наличии)
6. Информационная часть электронного сообщения в формате XML должна состоять из показателей, содержащихся в таблице 3.
Таблица 3
№ п/п
Наименование показателя
1 Информация о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях
2 Период времени, за который предоставляется информация
3 Дополнительная информация (при наличии)
Приложение № 2 к приказу Росфинмониторинга от 19 сентября 2023 г. № 222
ПОРЯДОК формирования хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, публично-правовыми компаниями сообщений в электронной форме по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу
1. Хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании (далее - организации) при получении запроса Росфинмониторинга о представлении информации о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях (далее - запрос) формируют сообщение в электронной форме, содержащее запрашиваемые сведения (далее - электронное сообщение).
2. При формировании электронных сообщений организации в соответствии с пунктом 26 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. № 1742 (далее - Правила), руководствуются требованиями к формату и структуре сообщений в электронной форме, содержащимися в приложении № 1 к настоящему приказу.
3. Сформированное электронное сообщение подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации (далее - уполномоченное лицо организации)1, и направляется в Росфинмониторинг с использованием личного кабинета2 в сроки, установленные пунктами 12 и 13 Правил.
______________________________
1 Пункт 15 Правил.
2 Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
4. В случаях, установленных пунктом 14 Правил, организации представляют в Росфинмониторинг электронное сообщение на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.
5. Росфинмониторингом не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения сообщения в электронной форме, осуществляется контроль подлинности и целостности, форматно-логический контроль каждого полученного электронного сообщения в соответствии с пунктом 17 Правил.
6. Форматно-логический контроль осуществляется Росфинмониторингом путем проверки соответствия формата и структуры электронного сообщения требованиям к формату и структуре сообщений в электронной форме, содержащимся в приложении № 1 к настоящему приказу.
Приложение № 3 к приказу Росфинмониторинга от 19 сентября 2023 г. № 222
ОСОБЕННОСТИ формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме
1. Квитанция о приеме сообщения в электронной форме и уведомление об отказе в принятии сообщения в электронной форме формируются Росфинмониторингом в соответствии с пунктом 18 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. № 1742 (далее соответственно - Правила, организации).
2. В случае принятия Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме1 по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения № 2 к настоящему приказу, данному сообщению в электронной форме присваивается статус "принято" и формируется квитанция о приеме сообщения в электронной форме (далее - квитанция о приеме), которая размещается в личном кабинете1.
______________________________
1 Пункт 22 Правил.
1 Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
3. В случае отказа в принятии Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме2, направленного организациями в соответствии с пунктом 12 Правил, по основаниям, указанным в подпунктах "а" и "б" пункта 23 Правил, по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения № 2 к настоящему приказу такому сообщению в электронной форме присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об отказе в принятии сообщения в электронной форме (далее - уведомление об отказе), которое размещается в личном кабинете.
______________________________
2 Пункт 23 Правил.
4. В случае отказа в принятии Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме, направленного организациями в соответствии с пунктом 14 Правил, по основаниям, указанным в подпунктах "а", "в" и "г" пункта 23 Правил, по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения № 2 к настоящему приказу такому сообщению в электронной форме присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об отказе, которое размещается в личном кабинете либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
5. Квитанция о приеме и уведомление об отказе формируются Росфинмониторингом в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
6. Квитанция о приеме формируется из показателей, содержащихся в таблице 1.
Таблица 1
№ п/п
Наименование показателя
1 Идентификатор квитанции о приеме
2 Порядковый номер квитанции о приеме
3 Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме
4 Сведения о сообщении в электронной форме
5 Сведения об организации, направившей в Росфинмониторинг сообщение в электронной форме
6 Отметка о принятии сообщения в электронной форме
7. Уведомление об отказе формируется из показателей, содержащихся в таблице 2.
Таблица 2
№ п/п
Наименование показателя
1 Идентификатор уведомления об отказе
2 Порядковый номер уведомления об отказе
3 Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе
4 Сведения о сообщении в электронной форме
5 Сведения об организации, направившей в Росфинмониторинг сообщение в электронной форме
6 Сведения о причинах отказа в принятии сообщения в электронной форме