Статья 5

1. Биржа (организатор торговли) информирует уполномоченный орган своего государства о следующих событиях и фактах: 1) допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) брокеров и дилеров других государств-членов; 2) привлечение брокеров и дилеров других государств-членов, которым предоставлен допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли), к ответственности со стороны биржи (организатора торговли), центрального депозитария и клиринговой организации; 3) приостановление допуска к участию в торгах биржи (организатора торговли) и (или) клиринге брокеров и дилеров других государств-членов; 4) факты нарушений и (или) факты, свидетельствующие о возможных нарушениях и причастных к этим нарушениям брокерах и дилерах других государств-членов; 5) иные события и факты по усмотрению биржи (организатора торговли) и уполномоченного органа государства-члена, в котором она зарегистрирована. 2. Формат, содержание, объем, сроки и процедура передачи информации, указанной в пункте 1 настоящей статьи, определяются уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли). 3. Уполномоченный орган, получивший указанную в подпунктах 1 – 3 и 5 пункта 1 настоящей статьи информацию, осуществляет передачу такой информации уполномоченным органам государств-членов, в которых зарегистрированы брокеры и дилеры. 4. Уполномоченный орган, получивший указанную в подпункте 4 пункта 1 настоящей статьи информацию, осуществляет передачу такой информации уполномоченному органу государства-члена, в юрисдикции которого находится лицо, подозреваемое в совершении правонарушения, для организации и проведения проверки (расследования) и принятия надлежащих мер в соответствии со статьей 6 настоящего Соглашения. 5. Передача уполномоченными органами информации в соответствии с пунктами 3 и 4 настоящей статьи осуществляется не позднее 30 календарных дней с даты получения этой информации. 6. Уполномоченные органы не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия ими соответствующих решений, публикуют на своих официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информацию: 1) о приостановлении действия лицензии (разрешения) брокера, дилера, депозитария с указанием срока приостановления; 2) об аннулировании, прекращении действия лицензии (разрешения) брокера, дилера, депозитария с указанием даты аннулирования, прекращения действия лицензии (разрешения); 3) об установлении запретов или ограничений на проведение брокером, дилером, депозитарием отдельных операций на рынке ценных бумаг с указанием срока запрета (ограничения); 4) об иных мерах, применяемых в отношении брокера, дилера, депозитария.