Статья 6

1. Уполномоченный орган на основании информации, полученной в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 5 настоящего Соглашения, осуществляет проверку и в случае необходимости организует проведение расследования деятельности брокеров и дилеров других государств-членов, биржи (организатора торговли), зарегистрированной на территории государства-члена уполномоченного органа. 2. Уполномоченные органы вправе организовывать проведение совместных проверок (расследований) деятельности брокеров, дилеров, бирж (организаторов торговли), клиринговых организаций и депозитариев (центральных депозитариев) в рамках реализации настоящего Соглашения. Проверка (расследование) в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи может проводиться совместно с уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли). Проверка (расследование) в соответствии с пунктами 4 и 5 настоящей статьи может проводиться совместно с уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер). 3. В случае если нарушения (факты, свидетельствующие о возможных нарушениях) связаны с порядком взаимодействия брокера другого государства-члена со своими клиентами, уполномоченный орган, выдавший лицензию (разрешение) этому брокеру, принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение такого брокера к ответственности. 4. В случае если нарушения (факты, свидетельствующие о возможных нарушениях) связаны со злоупотреблением брокера (дилера) на рынке ценных бумаг (в частности, с манипулированием рынком, неправомерным использованием инсайдерской информации и т.д.) и (или) невыполнением обязательств при расчете по сделкам, уполномоченный орган государства-члена, выдавший лицензию (разрешение) бирже (организатору торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение такого брокера (дилера) к ответственности. 5. В случае поступления в уполномоченный орган информации о нарушениях (фактах, свидетельствующих о возможных нарушениях), не предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей статьи, уполномоченный орган государства-члена, выдавший лицензию (разрешение) бирже (организатору торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение соответствующего брокера (дилера) к ответственности. 6. В случае если проверка (расследование) проводилась уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), на основании информации, полученной в соответствии с пунктом 4 статьи 5 настоящего Соглашения, этот уполномоченный орган (орган, наделенный правом на проведение проверки (расследования)) не позднее 30 календарных дней с даты проведения проверки (расследования) информирует о ее результатах уполномоченный орган, передавший указанную в подпункте 4 пункта 1 статьи 5 настоящего Соглашения информацию. 7. Уполномоченный орган, передавший указанную в подпункте 4 пункта 1 статьи 5 настоящего Соглашения информацию, уведомляет о результатах проверки (расследования) биржу (организатора торговли). Биржа (организатор торговли) в случае необходимости принимает меры, направленные на привлечение брокера (дилера) другого государства-члена к ответственности.