Распоряжение Коллегии ЕЭК № 135 от 29.09.2020 О проекте Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства – члена Евразийского экономического союза к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов

Для целей настоящего Соглашения используются понятия, которые означают следующее: «биржа (организатор торговли)» – юридическое лицо, оказывающее в соответствии с законодательством государства-члена и на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, услуги по проведению организованных торгов ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами); «брокер» – юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом этого государства-члена, брокерскую деятельность; «брокерская деятельность» – деятельность по исполнению поручений клиентов, связанных с совершением гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании договоров с клиентами; «депозитарий», «центральный депозитарий» – юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и (или) в соответствии с законодательством этого государства-члена депозитарную деятельность; «депозитарная деятельность» – деятельность на рынке ценных бумаг по оказанию услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги; «дилер» – юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом этого государства-члена, дилерскую деятельность; «дилерская деятельность» – совершение сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени и за свой счет в случае, если для совершения таких сделок требуется лицензия (разрешение), выданная уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано лицо, совершающее такие сделки; «допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли)» – обеспечение возможности прямого (непосредственного) участия в организованных торгах, проводимых биржей (организатором торговли), для заключения договоров купли-продажи ценных бумаги (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами); «иностранный клиент» – физическое лицо, являющееся гражданином государства, не являющегося членом Союза, и пользующееся услугами брокера, или юридическое лицо, зарегистрированное (учрежденное) на территории государства, не являющегося членом Союза, и пользующееся услугами брокера; «клиринг» – определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, заключаемых на организованных торгах,и подготовка документов (информации), являющихся основанием для прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств; «клиринговая деятельность» – деятельность по оказанию услуг по осуществлению клиринга; «клиринговая организация» – юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, клиринговую деятельность; «национальный клиент» – физическое лицо, являющееся гражданином государства-члена, или юридическое лицо, зарегистрированное (учрежденное) на территории государства-члена, пользующиеся услугами брокера, зарегистрированного на территории этого государства-члена; «счет иностранного номинального держателя» – счет, открываемый депозитарием (центральным депозитарием) одного государства-члена депозитарию (центральному депозитарию) другого государства-члена либо брокеру другого государства-члена, который в соответствии с законодательством своего государства-члена вправе осуществлять депозитарную деятельность; «уполномоченный орган» – орган государства-члена, обладающий в соответствии с законодательством этого государства-члена полномочиями по осуществлению регулирования, лицензирования, контроля, надзора за деятельностью бирж (организаторов торговли), брокеров, дилеров, депозитариев (центральных депозитариев), клиринговых организаций, за исключением уполномоченных органов, обладающих полномочиями только в юрисдикциях (на территориях) государств-членов с особым правовым режимом в сфере финансового рынка. Иные понятия, используемые в настоящем Соглашении, применяются в значениях, определенных Договором о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года и международными договорами в рамках Союза.