Распоряжение Коллегии ЕЭК № 135 от 29.09.2020 О проекте Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства – члена Евразийского экономического союза к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов

1. Предметом настоящего Соглашения является обеспечение допуска брокеров и дилеров одного государства-члена к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) другого государства-члена. 2. Положения настоящего Соглашения не распространяются на юрисдикции (территории) государств-членов с особым правовым режимом в сфере финансового рынка. 3. Каждое государство-член создает условия для допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) дилеров других государств-членов для осуществления дилерской деятельности, а также брокеров других государств-членов для осуществления брокерской деятельности в интересах исключительно национальных и иностранных клиентов с учетом положений пункта 10 настоящей статьи. 4. Допуск брокеров и дилеров одного государства-члена к организованным торгам биржи (организатора торговли) другого государства-члена предоставляется на условиях не менее благоприятных, чем условия, предоставляемые такой биржей (организатором торговли) брокерам и дилерам, зарегистрированным на территории этого другого государства-члена, с учетом положений настоящего Соглашения. 5. Допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена предоставляется брокерам и дилерам других государств-членов на основании лицензии (разрешения), выданной в соответствии с законодательством государства-члена, на территории которого зарегистрирован брокер (дилер). 6. При допуске к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) брокерам и дилерам предоставляется возможность в том числе: 1) подавать заявки и заключать сделки на организованных торгах (при условии выполнения требований биржи (организатора торговли)); 2) становиться участниками клиринга с использованием услуг клиринговой организации, зарегистрированной на территории государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) (при условии выполнения требований такой организации); 3) получать технический доступ к организованным торгам и клирингу (при условии выполнения требований лица, предоставляющего такой технический доступ); 4) открывать соответствующие счета в депозитариях (центральных депозитариях) государств-членов (при условии выполнения требований депозитария (центрального депозитария)). 7. Допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена может предоставляться брокерам и дилерам других государств-членов посредством удаленного доступа к организованным торгам, депозитарным и клиринговым услугам. 8. Допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена брокеров и дилеров других государств-членов предоставляется при условии соблюдения ими требований законодательства государства-члена, в котором зарегистрирована эта биржа (организатор торговли), в том числе в сфере регулирования рынка ценных бумаг (включая совершение брокерских и дилерских операций на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами)), в сфере противодействия злоупотреблениям на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) (включая манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации), в сфере биржевой, клиринговой и депозитарной деятельности, а также при условии соблюдения правил, установленных биржей (организатором торговли). Лицензионные требования и нормативы пруденциального надзора, определяемые уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), не распространяются на брокеров и дилеров других государств-членов. Порядок взаимодействия брокера со своими клиентами определяется законодательством государства-члена (в том числе уполномоченными органами), в котором зарегистрирован этот брокер. 9. Брокеры и депозитарии (центральный депозитарий) одного государства-члена, осуществляющие в соответствии с законодательством государства-члена депозитарную деятельность, вправе открывать счета в депозитариях (центральных депозитариях) других государств-членов в порядке, установленном законодательством этих других государств-членов. Брокер, депозитарий (центральный депозитарий), которым открыт счет иностранного номинального держателя, обязаны обеспечить выполнение требований в отношении депозитарной деятельности, установленных законодательством государства-члена, на территории которого осуществляет свою деятельность депозитарий (центральный депозитарий), в котором открыт такой счет. 10. Государство-член вправе установить ограничения в отношении физических и юридических лиц, а также третьих государств и территорий, резидентам которых брокеры этого государства-члена не вправе оказывать услуги на территории этого государства-члена. Биржа (организатор торговли) в течение срока, согласованного с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), приостанавливает по установленной процедуре допуск к участию в организованных торгах брокеру, продолжающему осуществлять на этой бирже (организаторе торговли) брокерскую деятельность в интересах физических и юридических лиц, резидентов третьих государств и территорий, в отношении которых действуют ограничения, предусмотренные абзацем первым настоящего пункта. При наличии технической возможности допуск брокера к участию в организованных торгах приостанавливается только в части операций брокера, совершаемых в интересах таких клиентов. При этом расчеты по сделкам, заключенным брокером до приостановления его допуска к организованным торгам, должны быть завершены. 11. Каждое государство-член для поддержания стабильности финансовой системы и (или) предотвращения экономических рисков (в исключительных случаях) может определять временный специальный порядок и условия совершения операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами) как брокерами и дилерами этого государства-члена, так и брокерами и дилерами других государств-членов, осуществляющих деятельность на его территории. Применение таких мер прекращается в случае, если обстоятельства, обусловившие их введение, перестанут существовать.