Распоряжение Коллегии ЕЭК № 135 от 29.09.2020 О проекте Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства – члена Евразийского экономического союза к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов

1. Уполномоченный орган определяет порядок и сроки представления биржей (организатором торговли), зарегистрированной в его государстве-члене, следующей информации: 1) о принятом биржей (организатором торговли) решении о допуске (возобновлении допуска) брокеров и дилеров других государств-членов к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли); 2) о принятом биржей (организатором торговли) решении о применении мер воздействия к брокерам и дилерам других государств-членов, которым предоставлен допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли); 3) о принятом биржей (организатором торговли) решении о приостановлении (прекращении) допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) брокеров и дилеров других государств-членов; 4) о признаках, свидетельствующих о возможных нарушениях брокерами других государств-членов (и (или) их клиентами) и дилерами других государств-членов требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; 5) о признаках, свидетельствующих о возможных нарушениях брокерами других государств-членов требований законодательства своего государства-члена, регулирующих порядок взаимодействия брокера со своими клиентами (при наличии такой информации); 6) о выявленных биржей (организатором торговли) фактах существенных нарушений брокерами и дилерами других государств-членов требований и запретов, установленных биржей (организатором торговли). Критерии существенности нарушений могут определяться в соответствии с правилами биржи (организатора торговли) и (или) законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли); 7) об иных нарушениях, событиях и фактах по усмотрению биржи (организатора торговли) и (или) уполномоченного органа государства-члена, на территории которого зарегистрирована биржа (организатор торговли). 2. При получении информации, указанной в подпунктах 1 – 3, 5 и 6 пункта 1 настоящей статьи, уполномоченный орган осуществляет передачу этой информации уполномоченным органам государств-членов, в которых зарегистрированы брокеры и дилеры, в возможно короткий срок, но не позднее 30 календарных дней с даты получения информации, в порядке, предусмотренном Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года. 3. Уполномоченный орган публикует на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» следующую информацию: 1) о приостановлении (возобновлении) действия лицензии (разрешения) или приостановлении (возобновлении) профессиональной деятельности брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), биржи (организатора торговли) с указанием срока приостановления (даты возобновления) – не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения; 2) об аннулировании лицензии (разрешения) или прекращении профессиональной деятельности брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), биржи (организатора торговли) с указанием даты аннулирования, прекращения действия лицензии (разрешения), прекращения профессиональной деятельности – не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения; 3) об установлении запретов или ограничений на проведение брокером, дилером, депозитарием (центральным депозитарием), биржей (организатором торговли) отдельных операций на рынке ценных бумаги (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) с указанием срока запрета (ограничения) – не позднее 3 календарных дней, следующих за днем принятия соответствующего решения. 4. Уполномоченный орган раскрывает информацию об иных мерах, применяемых в отношении брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), в случае, если раскрытие такой информации предусмотрено законодательством государства-члена этого уполномоченного органа, в порядке и сроки, предусмотренные таким законодательством.