Распоряжение Коллегии ЕЭК № 135 от 29.09.2020 О проекте Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства – члена Евразийского экономического союза к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов

1. Уполномоченный орган на основании информации, полученной в соответствии с пунктом 1 статьи 5 настоящего Соглашения, а также в иных случаях (при необходимости) проводит проверку деятельности брокеров и дилеров других государств-членов, их операций и операций их ответственных лиц. 2. Проверка назначается и проводится уполномоченным органом в соответствии с законодательством его государства-члена. 3. В случае, предусмотренном пунктом 4 настоящей статьи, проверка может проводиться совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в случае согласия уполномоченного органа государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), являющегося организатором проверки, и в случае, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов. В случаях, предусмотренных пунктами 5 и 7 настоящей статьи, проверка может проводиться совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), в случае согласия уполномоченного органа – организатора проверки и в случае, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов. 4. В случае если нарушение связано с порядком взаимодействия брокера другого государства-члена с его клиентами, уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер, принимает меры, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение такого брокера и (или) его ответственных лиц к ответственности, и информирует об этом (в случае необходимости также предоставляет подтверждающие документы) уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа, не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения. 5. В случае нарушения требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) (в том числе в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком), уполномоченный орган этого государства-члена принимает меры воздействия, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение к ответственности брокера (дилера),и (или) его ответственных лиц, и (или) его клиентов, совершивших такие нарушения, и информирует об этом (в случае необходимости также предоставляет подтверждающие документы) уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения. 6. Биржа (организатор торговли) вправе приостановить (прекратить) допуск к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае нарушения этим брокером (дилером) требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), а также правил биржи (организатора торговли). Биржа (организатор торговли) приостанавливает (прекращает) допуск к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае поступления от уполномоченного органа государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), информации о необходимости приостановления (прекращения) допуска к участию в организованных торгах соответствующего брокера или дилера. 7. В случае поступления в уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), информации об иных нарушениях этот уполномоченный орган принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на устранение нарушений и (или) на привлечение соответствующего брокера (дилера) к ответственности и информирует об этом уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения. 8. В случае если на основании информации, полученной в соответствии с пунктом 2 статьи 5 настоящего Соглашения, принято решение о применении мер воздействия в отношении соответствующего брокера (дилера) и (или) его ответственных лиц, уполномоченный орган не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения информирует об этом уполномоченный орган, передавший указанную информацию. 9. Уполномоченный орган, передавший указанную в пункте 2 статьи 5 настоящего Соглашения информацию, уведомляет о результатах проверки биржу (организатора торговли). Биржа (организатор торговли) в случае выявления уполномоченным органом нарушения осуществляет действия, направленные на применение к брокеру (дилеру) другого государства-члена мер воздействия (включая приостановление (прекращение) допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли)). 10. Вопросы, связанные с применением мер ответственности и обеспечением исполнения решений, принятых органами государственной власти государств-членов, в случаях, предусмотренных пунктами 5 и 7 настоящей статьи, определяются отдельным международным договором (международными договорами) в рамках Союза.