Об утверждении форм и форматов направления налоговым органом запросов в банк (оператору по переводу денежных средств)… — действующая редакция, полный текст

Текст очень длинный, поэтому разбит на части. Часть 2 из 2.

8. ФОРМАТ ЗАПРОСА О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ВЫПИСОК ПО ОПЕРАЦИЯМ НА СЧЕТАХ (СПЕЦИАЛЬНЫХ БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ), СЧЕТЕ ЦИФРОВОГО РУБЛЯ, ПО ОПЕРАЦИЯМ ПО ВКЛАДАМ (ДЕПОЗИТАМ), СПРАВКИ О ПЕРЕВОДАХ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ

Структура наименования файла: ZSVAK_OGGGGMMDD_N.xml, где:

ZSV - префикс файла запроса о представлении выписок по операциям на счетах (специальных банковских счетах), счете цифрового рубля, по операциям по вкладам (депозитам), справки о переводах электронных денежных средств.

Остальные компоненты указываются в соответствии с пунктом 4 настоящего формата.

Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена: ZSV_402.xsd.

Таблица 8.1

Файл обмена (Файл)

Наименование элементаСокращенное наименование (код) элементаПризнак типа элементаФормат элементаПризнак обязательности элементаДополнительная информация

Идентификатор файла ИдЭСАT(=36)О Типовой элемент <GUIDТип>

Код формы отчетности по КНД КНДАT(=7)ОК Принимает значение: 1123203, 1123308, 1123305

Тип информации ТипИнфАT(=10)О Принимает значение: "ЗАПНОВЫПИС"

Версия программы, с помощью которой сформирован файл ВерсПрогАT(1-40)О Принимает значение:

<наименование><пробел><версия>

Телефон отправителя ТелОтпрАT(1-20)О

Должность отправителя ДолжнОтпрАT(1-100)О

Фамилия отправителя ФамОтпрАT(1-60)О

Версия формата ВерсФормАN(4.2)О Принимает значение: "4.02"

Состав и структура документа ЗАПНОВЫПИССО Состав элемента представлен в таблице 8.2

Таблица 8.2

Состав и структура документа (ЗАПНОВЫПИС)

Номер запроса налогового органа НомЗапрАT(1-10)О

Дата запроса налогового органа ДатаЗапрАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Вид запроса ВидЗапрАT(=1)О Принимает значение:

3 - запрос о представлении выписок по операциям на счетах (специальных банковских счетах), счете цифрового рубля;

5 - запрос о представлении справки о переводах электронных денежных средств;

8 - запрос о представлении выписок по операциям по вкладам (депозитам)

Идентификатор запроса ИдЗапрАT(=22)О Типовой элемент <ИдЗапрТип>

Мотивировочная часть запроса МотивЗапрСО Состав элемента представлен в таблице 8.3

Сведения о налоговом органе СвНОСО Типовой элемент <СвНОТип>

Сведения о банке | СвБанкСО Типовой элемент <БанкТип>

Сведения о подразделении Банка России СвУБРСО Типовой элемент <УБРТип>

Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос СвПлСО Типовой элемент <СвПлТип>

Запрос выписки по операциям на всех счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), счете цифрового рубля, о переводах электронных денежных средств | ПоВсемСО Состав элемента представлен в таблице 8.5

Запрос выписки по операциям на счете (специальном банковском счете, вкладе, депозите), счете цифрового рубля, о переводах электронных денежных средств ПоУказаннымСОМ Состав элемента представлен в таблице 8.8

Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа РуководительСО Типовой элемент <РукНОТип>

Таблица 8.3

Мотивировочная часть запроса (МотивЗапр)

Код основания запроса КодОсновАT(=1)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1

Обоснование запроса ОбосновСОМ Состав элемента представлен в таблице 8.4

Таблица 8.4

Обоснование запроса (Обоснов)

Код обоснования запроса КодОбосновАN(2)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2

Вид налоговой проверки ВидПровАT(=1)НУ Принимает значение:

1 - выездная налоговая проверка;

2 - повторная выездная налоговая проверка;

3 - камеральная налоговая проверка. Заполняется, если <КодОбоснов> = <1 | 2 | 3>

Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк, оператору платформы цифрового рубля НаимНОАT(1-160)НУ По справочнику СОУН.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Код налогового органа, согласовавшего направление запроса КодНОАT(=4)НУ Типовой элемент <ИФНСТип>.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Должность лица, согласовавшего направление запроса ДолжнЛицСоглАT(=1)НУ Принимает значение:

1 - руководитель вышестоящего налогового органа;

2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов;

3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, согласовавшего направление запроса ФИОЛицСоглАT(1-100)НУ Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид документа о согласии о направлении запроса ВидДокСоглАT(1-50)НУ Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Дата документа о согласии о направлении запроса ДатаДокСоглАНУ Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Номер документа о согласии о направлении запроса НомерДокСоглАT(1-50)НУ Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид сделки (операции)/совокупности сделок (операций) ВидСделкиАT(=1)НУ Принимает значение:

1 - сделка (операция);

2 - совокупность сделок (операций).

Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6 | 16>

Статус организации, в отношении которой направляется запрос ТипЛицаАT(=1)НУ Принимает значение:

1 - ликвидированная организация;

2 - реорганизованная организация;

3 - иностранная организация.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6 | 16>

Вид решения ВидРешПрАT(=1)Н Принимает значение:

1 - решение о приостановлении операций по счетам в банке, счету цифрового рубля, о приостановлении переводов электронных денежных средств;

2 - решение об отмене приостановления операций по счетам в банке, счету цифрового рубля, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств.

Заполняется, если <КодОбоснов> = "8"

Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании СвПлОбосновСО Типовой элемент <СвПлОбоснов>

Таблица 8.5

Запрос выписки по операциям на всех счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), счете цифрового рубля, о переводах электронных денежных средств (ПоВсем)

Дата начала периода ДатаНачАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата окончания периода ДатаКонАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Указанная дата не может быть позже даты направления запроса

Действовавших по состоянию на дату | НаДатуСО Состав элемента представлен в таблице 8.6

Действовавших в период ВПериодСО Состав элемента представлен в таблице 8.7

Таблица 8.6

Действовавших по состоянию на дату (НаДату)

Дата ДейстПоСостАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Указанная дата не может быть позже даты направления запроса

Таблица 8.7

Действовавших в период (ВПериод)

Дата начала периода ДатаНачАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата окончания периода ДатаКонАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Указанная дата не может быть позже даты направления запроса

Таблица 8.8

Запрос выписки по операциям на счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), счете цифрового рубля, о переводах электронных денежных средств (ПоУказанным)

Номер по порядку ПорядкНомСчАN(10)О

Номер счета (специального банковского счета), счета цифрового рубля, вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией) НомСчАT(1-20)О

Дата начала периода ДатаНачАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата окончания периода ДатаКонАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Указанная дата не может быть позже даты запроса

Владелец счета в банке, счета цифрового рубля ВладСчСНУ Состав элемента представлен в таблице 8.9.

Является обязательным для ВидЗапр="3"

Таблица 8.9

Владелец счета (ВладСч)

Владельцем счета является лицо, в отношении которого сформирован запрос | УказЛицоПT(=20)О Элемент заполняется, если владельцем счета в банке (специального банковского счета), счета цифрового рубля (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, и информация в отношении данного лица, а также других владельцев этого счета (клиентов банка), не указывается.

Принимает значение: "счет названного лица"

Иное лицо, являющееся владельцем счета ИноеЛицоСО Элемент заполняется, если владельцем номинального счета, счета эскроу, публичного депозитного счета (клиентом банка) не является лицо, в отношении которого сформирован запрос, но депонентом и (или) бенефициаром по нему является лицо, в отношении которого сформирован запрос.

Типовой элемент <СвПлТип>.

Правила заполнения в зависимости от данных реквизита <КодОбоснов> не применяются

9. ФОРМАТ ЗАПРОСА О ПРЕДСТАВЛЕНИИ КОПИЙ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПУНКТОМ 2.1 СТАТЬИ 86 НАЛОГОВОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ

Структура наименования файла: ZSDAK_OGGGGMMDD_N.xml, где:

ZSD - префикс файла запроса о представлении копий документов (информации), предусмотренных пунктом 2.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации.

Остальные компоненты указываются в соответствии с пунктом 4 настоящего формата.

Имя файла, содержащего XML-схему файла обмена: ZSD_402.xsd.

Таблица 9.1

Файл обмена (Файл)

Идентификатор файла ИдЭСАT(=36)О Типовой элемент <GUIDтип>

Код формы отчетности по КНД КНДАT(=7)ОК Принимает значение: 1123354

Тип информации ТипИнфАT(=10)О Принимает значение: "ЗАПНОДОКУМ"

Версия программы, с помощью которой сформирован файл ВерсПрогАT(1-40)О Принимает значение:

<наименование><пробел><версия>

Телефон отправителя ТелОтпрАT(1-20)О

Должность отправителя ДолжнОтпрАT(1-100)О

Фамилия отправителя ФамОтпрАT(1-60)О

Версия формата ВерсФормАN(4.2)О Принимает значение: "4.02"

Состав и структура документа ЗАПНОДОКУМСО Состав элемента представлен в Таблице 9.2

Таблица 9.2

Состав и структура документа (ЗАПНОДОКУМ)

Номер запроса налогового органа НомЗапрАT(1-10)О

Дата запроса налогового органа ДатаЗапрАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Вид запроса ВидЗапрАT(=1)О Принимает значение:

9 - запрос о представлении копий документов (информации), предусмотренных пунктом 2.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации

Идентификатор запроса ИдЗапрАT(=22)О Типовой элемент <ИдЗапрТип>

Мотивировочная часть запроса МотивЗапрСО Состав элемента представлен в таблице 9.3

Сведения о налоговом органе СвНОСО Типовой элемент <СвНОТип>

Сведения о банке, операторе платформы цифрового рубля | СвБанкСО Типовой элемент <БанкТип>

Сведения о подразделении Банка России СвУБРСО Типовой элемент <УБРТип>

Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос СвПлСО Типовой элемент <СвПлТип>

Запрос о представлении копий документов (информации) по состоянию на дату | ДейстПоСостСО Состав элемента представлен в таблице 9.5

Запрос о представлении копий документов (информации), имеющихся (имевшихся) за период ИмПериодСО Состав элемента представлен в таблице 9.6

Запрос о представлении копий документов (информации) в отношении всех действовавших (по состоянию на дату/в период) счетов | ПоВсемСО Состав элемента представлен в таблице 9.7

Запрос о представлении копий документов (информации) в отношении указанного счета | ПоСчетуСО Состав элемента представлен в таблице 9.8

Запрос о представлении копий документов (информации) в отношении отдельных операций ПоОперСОМ Состав элемента представлен в таблице 9.9

Необходимо представить копии документов (информацию) ДокументыСОМ Состав элемента представлен в таблице 9.10

Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа РуководительСО Типовой элемент <РукНОТип>

Таблица 9.3

Мотивировочная часть запроса (МотивЗапр)

Код основания запроса КодОсновАN(1)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1

Обоснование запроса ОбосновСОМ

Состав элемента представлен в таблице 9.4

Таблица 9.4

Обоснование запроса (Обоснов)

Код обоснования запроса КодОбосновАN(2)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2

Вид налоговой проверки ВидПровАT(=1)НУ Принимает значение:

1 - выездная налоговая проверка;

2 - повторная выездная налоговая проверка;

3 - камеральная налоговая проверка.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <1 | 2 | 3>

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Код налогового органа, согласовавшего направление запроса КодНОАT(=4)НУ Типовой элемент <ИФНСТип>. Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Должность лица, согласовавшего направление запроса ДолжнЛицСоглАT(=1)НУ Принимает значение:

1 - руководитель вышестоящего налогового органа;

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид документа о согласии о направлении запроса ВидДокСоглАT(1-50)НУ Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Дата документа о согласии о направлении запроса ДатаДокСоглАНУ Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Номер документа о согласии о направлении запроса НомерДокСоглАT(1-50)НУ Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид сделки (операции)/совокупности сделок (операций) ВидСделкиАT(=1)НУ Принимает значение:

1 - сделка (операция);

2 - совокупность сделок (операций).

Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6 | 16>

Статус организации, в отношении которой направляется запрос ТипЛицаАT(=1)НУ Принимает значение:

1 - ликвидированная организация;

2 - реорганизованная организация;

3 - иностранная организация.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6 | 16>

Вид решения ВидРешПрАT(=1)НУ Принимает значение:

Заполняется, если <КодОбоснов> = "8"

Таблица 9.5

Запрос о представлении копий документов (информации) по состоянию на дату (ДейстПоСост)

По состоянию на дату ДатаПоСостАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Указанная дата не может быть позже даты запроса

Таблица 9.6

Запрос о представлении копий документов (информации), имеющихся (имевшихся) за период (ИмПериод)

Дата начала периода ДатаНачАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата окончания периода ДатаКонАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Указанная дата не может быть позже даты запроса

Таблица 9.7

Запрос о представлении копий документов (информации) в отношении всех действовавших (по состоянию на дату/в период) счетов (ПоВсем)

По всем счетам ПоВсемСчАО Принимает значение: "По всем"

Таблица 9.8

Запрос о представлении копий документов (информации) в отношении указанного счета (ПоСчету)

Номер счета в банке (специального банковского счета), счета цифрового рубля, вклада (депозита), идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией) НомСчАT(1-20)О

Таблица 9.9

Запрос о представлении копий документов (информации) в отношении отдельных операций (ПоОпер)

Порядковый номер записи ПорНомАN(10)О Информация указывается в порядке осуществления операций по счету

Код валюты счета КодВалАT(=3)ОК Указывается цифровой код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют или код драгоценного металла

Дата совершения операции ДатаОпАО Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Время совершения операции ВремяОпАО Типовой элемент <xs:Time>.

Время в формате ЧЧ:ММ:СС.

Переносится без изменений информация, зафиксированная в базе данных, в соответствии с Положением Банка России от 21.02.2013 № 397-П "О порядке создания, ведения и хранения баз данных на электронных носителях" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 09.04.2013, регистрационный № 28051) с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 07.08.2015 № 3753-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 18.08.2015, регистрационный № 38569), от 14.09.2016 № 4133-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 07.10.2016, регистрационный № 43946), от 17.01.2018 № 4689-У (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 05.02.2018, регистрационный № 49898)

Поправка времени совершения операции относительно московского времени МСКАN(3)О Например: +01, 000, -10

Сумма операции по дебету СуммаДебетАN(15.2)О Указывается сумма операции (руб. коп./вал.). Для счета в драгоценных металлах указываются значения в граммах (грамм/вал)

Сумма операции по кредиту СуммаКредитАN(15.2)О Указывается сумма операции (руб. коп./вал.). Для счета в драгоценных металлах указываются значения в граммах (грамм/вал)

Таблица 9.10

Необходимо представить копии документов (информацию) (Документы)

Вид копии документа (информации) ВидДокАT(1-6)О Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.3

10. ТИПОВЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ

Таблица 10.1

Сведения о налоговом органе (СвНОТип)

Код налогового органа КодНОАT(=4)О Типовой элемент <ИФНСТип>

Краткое наименование налогового органа НаимНОАT(1-160)ОК По справочнику СОУН

Контактный телефон должностного лица налогового органа ТелефонАT(1-20)О

Фамилия, имя, отчество (при наличии) должностного лица налогового органа ФИОДЛСО Типовой элемент <ФИОТип>

Таблица 10.2

Сведения о банке (БанкТип)

Регистрационный номер банка по Книге государственной регистрации кредитных организаций или в соответствии с данными реестра лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы (для филиала иностранного банка) РегНомАN(4)О Регистрационный номер, присвоенный Банком России, заполняется в соответствии с частью 3 статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 03.02.1996 № 17-ФЗ)

Банковский идентификационный код БИКАT(=9)ОК Типовой элемент <БИКтип>.

По Справочнику БИК

Полное или сокращенное (при наличии) наименование банка НаимБанкАT(1-250)О В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование

Идентификационный номер налогоплательщика банка (ИНН банка) ИННБанкАT(=10)О Типовой элемент <ИННЮЛтип>

Код причины постановки на учет банка (КПП банка) КППБанкАT(=9)О Типовой элемент <КППТип>

Таблица 10.3

Сведения о подразделении Банка России (УБРТип)

Банковский идентификационный код БИКАT(=9)ОК Типовой элемент <БИКтип>.

По Справочнику БИК

Полное и сокращенное (при наличии) наименование подразделения Банка России, оператора платформы цифрового рубля НаимУБРАT(1-250)О В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование

ИНН Банка России ИННБРАT(=10)О Типовой элемент <ИННЮЛтип>.

Принимает значение: "7702235133"

КПП подразделения Банка России, оператора платформы цифрового рубля КППУБРАT(=9)О Типовой элемент <КППТип>

Таблица 10.4

Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос (СвПлТип)

Организация (филиал организации) | ПлЮЛСО Типовой элемент <ПлЮЛТип>

Индивидуальный предприниматель, нотариус, занимающийся частной практикой, адвокат, учредивший адвокатский кабинет | ПлИПСО Типовой элемент <ПлИПТип>

Физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем ПФЛСО Типовой элемент <ПФЛТип>

Таблица 10.5

Организация (филиал организации) (ПлЮЛТип)

ИНН налогоплательщика или код иностранной организации ИННЮЛАT(=10) | T(=5)О Типовой элемент <ИННЮЛТип>

КПП налогоплательщика КППАT(=9)НУ Типовой элемент <КППТип>

Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении счетов в банке (специальных банковских счетов) вкладов, депозитов организации без учета счетов в банке (специальных банковских счетов), вкладов, депозитов обособленных подразделений организации или в случае составления запроса в отношении счетов в банке (специальных банковских счетов), вкладов, депозитов обособленного подразделения организации. В отношении счетов в банке (специальных банковских счетов), вкладов, депозитов организации без учета счетов в банке (специальных банковских счетов), вкладов, депозитов обособленных подразделений организации указывается КПП по месту нахождения (администрирования) организации.

В отношении счетов в банке (специальных банковских счетов), вкладов, депозитов обособленного подразделения организации указывается КПП по месту нахождения обособленного подразделения организации.

Элемент не заполняется в случае составления запроса в отношении счетов в банке (специальных банковских счетов), счета цифрового рубля, вкладов, депозитов организации с учетом счетов в банке (специальных банковских счетов), вкладов, депозитов обособленных подразделений организации.

Полное и сокращенное (при наличии) наименование организации (филиала организации) НаимЮЛАT(1-250)О В случае отсутствия сокращенного наименования указывается полное наименование

Таблица 10.6

Индивидуальный предприниматель, нотариус, занимающийся частной практикой, адвокат, учредивший адвокатский кабинет (ПлИПТип)

ИНН физического лица ИННИПАT(=12)О Типовой элемент <ИННФЛТип>

Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица ФИОСО Типовой элемент <ФИОТип>

Таблица 10.7

Физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем (ПФЛТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

ИНН физического лица ИННФЛ

T(=12)

О Типовой элемент <ИННФЛТип>

Код документа, удостоверяющего личность КодДУЛ

T(=2)

О Типовой элемент <СПДУЛТип>. Принимает значение:

07 - Военный билет |

10 - Паспорт иностранного

гражданина |

11 - Свидетельство о рассмотрении

ходатайства о признании лица беженцем на территории Российской Федерации по существу |

12 - Вид на жительство в Российской

Федерации |

13 - Удостоверение беженца |

15 - Разрешение на временное

проживание в Российской Федерации |

19 - Свидетельство о предоставлении

временного убежища на территории Российской Федерации |

21 - Паспорт гражданина Российской

Федерации |

24 - Удостоверение личности

военнослужащего Российской Федерации |

91 - Иные документы, признаваемые

в соответствии с законодательством Российской Федерации или в соответствии с международными договорами Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность

Серия и номер документа СерНомДок

T(1-25)

О Типовой элемент <СПДУЛШТип>

Дата выдачи документа ДатаДок

О Типовой элемент <xs:date>. Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица ФИО

О Типовой элемент <ФИОТип>.

Дата рождения ДатаРожд

О Типовой элемент <xs:date>. Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Место рождения МестоРожд

T(1-255)

Таблица 10.8

Фамилия, имя, отчество (ФИОТип)

Фамилия ФамилияАT(1-60)О

Имя ИмяАT(1-60)О

Отчество ОтчествоАT(1-60)Н

Таблица 10.9

Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа (РукНОТип)

Должность руководителя (заместителя руководителя) налогового органа ДолжРукАT(=1)О Принимает значение:

1 - руководитель налогового органа;

2 - заместитель руководителя налогового органа

Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя (заместителя руководителя) ФИОСО Типовой элемент <ФИОТип>

Таблица 10.10

Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании (СвПлОбоснов)

Полное и сокращенное (при наличии) наименование организации (филиала организации) НПлЮЛПT(1-250)О

Фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет| НПлИПСО Типовой элемент <ФИОТип>

Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем НПлФЛСО Типовой элемент <ФИОТип>

11. ОПИСАНИЕ ПРОСТЫХ ТИПОВ ДАННЫХ

Таблица 11.1

Описание простых типов данных

Полное наименованиеСокращенное наименованиеФорматДополнительная информация

Идентификатор запроса ИдЗапрТипT(=22) Принимает значение: <код><год><месяц><день><номер>.

Например: "ККККГГГГММДДNNNNNNNNNN", где:

<код> = коду налогового органа из элемента <КодНО>;

<год><месяц><день> = году, месяцу и дню запроса из элемента <ДатаЗапр>;

<номер> = номеру запроса из элемента <НомЗапр> (недостающие символы дополняются нулями слева)

ИНН физического лица ИННФЛТипT(=12)<цифровой код> с наложенным шаблоном <xs:pattern value="([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{10}"/>

ИНН организации ИННЮЛтипT(=10) | T(=5)<цифровой код> с наложенным шаблоном <xs:pattern value="([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{8}"/>

<xs:pattem value="\d{5}"/>

Код причины постановки на учет КППТипT(=9)<цифровой код> с наложенным шаблоном <xs:pattern value="([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{7}"/>

не должен состоять из одинаковых цифр

БИК банка БИКТипT(=9)<цифровой код> с наложенным шаблоном <xs:pattern value="\d{9}"/>

Код ИФНС России ИФНСТипT(=4)

Глобально-уникальный идентификатор GUIDтипT(=36) 128-битное число в виде строки из 32 шестнадцатеричных цифр, разделенных дефисами

pattern=[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}

Например: 6F9619FF-8B86-D011-B42D-00CF4FC994FF

12. КОДЫ

Таблица 12.1

Коды оснований запроса

КодНаименование

1 В соответствии с пунктами 2, 4, 5 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации

2 В соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона от 03.06.2009 № 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами"

3 В соответствии с частью 2 статьи 14.2 Федерального закона от 27.06.2011 № 161-ФЗ "О национальной платежной системе"

4 В соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона от 22.05.2003 № 54-ФЗ "О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении расчетов в Российской Федерации"

5 В соответствии с пунктом 2.1, 4, 5 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации

Таблица 12.2

Коды обоснований запроса

КодНаименование

1 Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, налоговой проверки

2 Проведение в отношении физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, налоговой проверки при наличии согласия руководителя вышестоящего налогового органа или руководителя (заместителя руководителя) федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, о направлении запроса в банк, оператору платформы цифрового рубля

3 Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, являющегося участником сделки (операции)/совокупности сделок (операций) с указанной в запросе ликвидированной, реорганизованной, иностранной организацией, налоговой проверки

4 Истребование у организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, документов (информации) в соответствии со статьей 93.1 Налогового кодекса Российской Федерации

5 Истребование у физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, документов (информации) в соответствии с пунктом 1 статьи 93.1 Налогового кодекса Российской Федерации при наличии согласия руководителя вышестоящего налогового органа или руководителя (заместителя руководителя) федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, о направлении запроса в банк, оператору платформы цифрового рубля

6 Истребование у организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, являющегося участником сделки (операции)/совокупности сделок (операций) с указанной в запросе ликвидированной, реорганизованной, иностранной организацией, документов (информации) в соответствии со статьей 93.1 Налогового кодекса Российской Федерации

7 Вынесение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, решения о взыскании задолженности

8 Принятие в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, решения о приостановлении операций по счетам, счету цифрового рубля, приостановлении переводов электронных денежных средств, решения об отмене приостановления операций по счетам, счету цифрового рубля, отмене приостановления переводов электронных денежных средств

Поступление в отношении организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, запроса уполномоченного органа иностранного государства в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации

10 Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля за соблюдением банковским платежным агентом (субагентом) обязанностей по сдаче оператору по переводу денежных средств полученных от физических лиц, юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, иных лиц, указанных в части 12 статьи 14 Федерального закона от 27.06.2011 № 161-ФЗ "О национальной платежной системе", наличных денежных средств для зачисления на свой специальный банковский счет, а также по использованию банковским платежным агентом (субагентом) указанных специальных банковских счетов для осуществления расчетов

11 Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля за соблюдением платежным агентом обязанностей по сдаче в кредитную организацию полученных от плательщиков при приеме платежей наличных денежных средств для зачисления в полном объеме на свой специальный банковский счет (счета), а также по использованию платежным агентом и поставщиком специальных банковских счетов для осуществления расчетов при приеме платежей

12 Осуществление в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля и надзора за соблюдением законодательства Российской Федерации о применении контрольно-кассовой техники, а также за полнотой учета выручки в организациях и у индивидуальных предпринимателей

13 Указание в заявлении о распоряжении путем возврата в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации денежных средств организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, счета, сведения о котором не представлены в налоговый орган в соответствии с пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации

14 Неисполнение организацией, индивидуальным предпринимателем, нотариусом, занимающимся частной практикой, адвокатом, учредившим адвокатский кабинет, требования об уплате задолженности

15 Проведение в отношении организации налогового мониторинга

16 Проведение в отношении организации, являющейся участником сделки (операции)/совокупности сделок (операций) с указанной в запросе ликвидированной, реорганизованной, иностранной организацией, налогового мониторинга

Таблица 12.3

Коды видов копий документов (информации)

КодНаименование

100 Копия паспорта гражданина Российской Федерации, имеющего право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента, на счете цифрового рубля

200 Копия доверенности на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента, на счете цифрового рубля

301 Копия заявления на открытие (закрытие) счета, счета цифрового рубля

302 Копия договора на открытие счета (в том числе договора банковского счета, договора на расчетно-кассовое обслуживание), на открытие счета цифрового рубля

303 Копия заявления на установку системы "клиент-банк"

304 Копия договора на обслуживание с использованием системы "клиент-банк"

305 Копия акта выполненных работ по установке системы "клиент-банк" (акта готовности системы к эксплуатации)

306 Копия сертификата ключа проверки электронной подписи (система "клиент-банк")

307 Копия заявления на выпуск (перевыпуск) банковской карты

308 Копия договора на выпуск и обслуживание банковской карты

309

Копия платежного документа, составленного на бумажном носителе (в том числе платежное поручение, чек на получение наличных в банке, объявление на взнос наличными)

309.1 Копия платежного поручения клиента банка

309.2 Копия объявления на взнос наличными

309.3 Копия чека на получение наличных в банке

310 Копия иного документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете, на счете цифрового рубля клиента, за исключением документа по коду 100 (коды 310.01 - 310.09)

310.01 Копия военного билета

310.02 Копия паспорта иностранного гражданина

310.03 Копия свидетельства о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем на территории Российской Федерации по существу

310.04 Копия вида на жительство в Российской Федерации

310.05 Копия удостоверения беженца

310.06 Копия разрешения на временное проживание в Российской Федерации

310.07 Копия свидетельства о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации

310.08 Копия удостоверения личности военнослужащего Российской Федерации

310.09 Копия иного документа, удостоверяющего личность, не указанного в кодах 310.01 - 310.08 (указывается наименование документа)

311 Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета

350 Копии иных документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета, счета цифрового рубля клиента, за исключением документов, указанных в кодах 100 - 311, 400, 450 (указывается наименование документа, приведенного в кодах 350.1 - 350.7)

350.1 Копия приказа о назначении на должность руководителя (документы и сведения, представленные при открытии счета, при открытии счета цифрового рубля)

350.2 Копия решения о создании организации (документы и сведения, представленные при открытии счета, при открытии счета цифрового рубля)

350.3 Копия договора аренды (документы и сведения, представленные при открытии счета, при открытии счета цифрового рубля)

350.5 Копия заявления о присоединении к условиям открытия и обслуживания счета для расчетов по операциям с использованием международных корпоративных карт

350.7 Копия договора на ведение счета, счета цифрового рубля

400 Копия иного документа, информация, предоставляемые клиентом (его представителями) при открытии счета, при открытии счета цифрового рубля, в том числе в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, за исключением документов, указанных в кодах 100 - 350, 450, 500, 600, 700 (указывается наименование документа, информация)

450 Копия карточки с образцами подписей и оттиска печати

500 Информация о бенефициарных владельцах

600 Информация о выгодоприобретателях

700 Информация о представителях клиента

Спросите ИИ об этом акте

Ассистент расскажет, что регулирует этот акт и какие статьи в нём главные, а дальше ответит на ваши вопросы по нему и всей базе — со ссылками на статьи. Регистрация бесплатная: почта и пароль.

Зарегистрироваться Войти